各有關(guān)單位：

為了促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結構調整，加快我市軍工優(yōu)勢科技資源轉化為軍民融合產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步培育和壯大我市軍工產(chǎn)業(yè)，為做好2015年度西安市軍民融合投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“軍民基金”)項目的申報工作，根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于深入實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰略的若干意見(jiàn)》(中發(fā)【2012】11號)、《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號)、《關(guān)于加快統籌科技資源改革率先構建創(chuàng )新型區域的決定》(陜發(fā)【2011】7號)和《西安市委市政府關(guān)于加快統籌科技資源改革示范基地建設的若干意見(jiàn)》(市發(fā)【2010】26號)等精神，我們編制完成了《2015年西安市軍民融合投資基金項目征集指南》，現印發(fā)給你們。請按照申報指南的要求，認真做好項目的申報工作。

一、總體要求

申報對象必須是在西安市轄區內登記注冊和照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)、具有獨立法人資格的軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍工優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)以及按照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號令)規定，在西安市轄區設立并在市創(chuàng )業(yè)投資管理機構備案，符合我市軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，申報對象(項目)產(chǎn)權明晰、無(wú)侵權及權屬糾紛。

二、投資重點(diǎn)領(lǐng)域和方向

2015年西安市軍民融合投資基金投放的重點(diǎn)將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項目，具體的投放范圍主要包括：

1、重點(diǎn)支持符合我市軍民融合產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項目和軍民融合企業(yè),包括軍工主導的軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍工優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、軍工企業(yè)的股份制改造、提供軍民兩用技術(shù)的民用企業(yè);

2、支持在西安市轄區內設立并在我市創(chuàng )業(yè)投資管理部門(mén)備案的以投資我市軍民融合產(chǎn)業(yè)為主的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè);

3、支持投資企業(yè)投資的中小企業(yè)。

三、投入方式

軍民基金主要以股權投入為主，重點(diǎn)引導社會(huì )資本投資我市軍民融合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，視情況可采用階段參股、跟進(jìn)投資等其他方式。

1、對在我市轄區內設立并在我市創(chuàng )業(yè)投資管理機構備案的以投資軍民融合產(chǎn)業(yè)為主的投資企業(yè)(股權投資基金，下同)主要采取參股的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括普通股、可轉換優(yōu)先股等方式投資。

參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)主要支持兩類(lèi)投資企業(yè)：一是政策引導型投資企業(yè)，主要投資于中后期的軍民融合產(chǎn)業(yè)項目、招商引資項目及政府重點(diǎn)支持的重大軍工產(chǎn)業(yè)項目，在收益分配方面對其他社會(huì )股東和管理機構可做適當讓渡;二是商業(yè)化投資企業(yè)，參股投資比例一般不超過(guò)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，投資企業(yè)不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年，在運營(yíng)和收益分配完全采取市場(chǎng)化原則，投資收益與其他股東享受同股同酬。

2、對我市轄區內從事軍民融合產(chǎn)業(yè)的重大項目主要采取股權投入的方式。具體包括普通股和可轉換優(yōu)先股。

以普通股股權投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過(guò)其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬;以?xún)?yōu)先股方式投資的期限一般為3至5年，優(yōu)先股收益不超過(guò)同期銀行貸款利率。

3、對我市轄區內登記注冊并已取得投資機構投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。

跟進(jìn)投資一般不超過(guò)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%。跟進(jìn)投資形成的股權可委托共同投資的投資企業(yè)管理，基金委托管理機構與共同投資的投資企業(yè)簽訂《股權托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照投資運作分配慣例向共同投資的投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由基金收回。

四、申報條件

(一)申請軍民基金投資的企業(yè)原則上應當具備下列條件：

1、注冊地及納稅關(guān)系在西安市轄區;

2、所從事領(lǐng)域符合軍民基金的投資領(lǐng)域;

3、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國內領(lǐng)先，并能對我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2-3年內能形成較大生產(chǎn)規模的項目;

4、企業(yè)上年度銷(xiāo)售收入5000萬(wàn)元以上，繳稅總額不低于200萬(wàn)元(含按國家政策規定免、退稅的額度)(僅指存續企業(yè));

5、企業(yè)連續兩年銷(xiāo)售收入年均增長(cháng)速度在15%以上(僅指存續企業(yè));

6、企業(yè)無(wú)下列情形：近兩年有消費者對產(chǎn)品質(zhì)量投訴，經(jīng)工商、質(zhì)監等執法部門(mén)依法查處的;近兩年因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題被媒體曝光的企業(yè);近兩年出現安全生產(chǎn)等重大事故的企業(yè);近兩年出現被環(huán)保部門(mén)查處的企業(yè)?！　?二)申請軍民基金參股設立投資企業(yè)原則上應當具備下列條件：

1、注冊及納稅關(guān)系在西安轄區;

2、參股的投資企業(yè)必須按國家發(fā)改委《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規定在省、市創(chuàng )業(yè)投資管理部門(mén)登記備案，接受監管;

3、實(shí)收資本投資于西安市轄區內中小企業(yè)的比例不低于50%;

4、實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資;

5、投資領(lǐng)域屬于軍民基金投資領(lǐng)域;

6、投資管理團隊或受托管理顧問(wèn)機構至少有3名具備3年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jì);

7、管理和運作規范。具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法。

五、申報材料要求

(一)申請股權投入需準備材料：

1、申報書(shū);

2、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執照復印件及納稅登記證復印件;

3、項目可研報告及商業(yè)計劃書(shū);

4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測報告、專(zhuān)利等);

5、企業(yè)近三年財務(wù)報表及納稅證明;

6、項目申報單位現有的股權結構，項目申報單位同意軍民基金投資入股的決議;

7、需要提交的其他材料。

(二)申請參股投資需準備材料：

1、申報書(shū);

2、合作設立創(chuàng )業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng )業(yè)投資公司投資發(fā)展規劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jì)和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現有的股權結構，申報單位同意軍民基金參股的決議;

6、省、市創(chuàng )業(yè)投資管理部門(mén)出具的同意備案通知書(shū);

7、需要提交的其他材料。

(三)申請跟進(jìn)投資需準備材料：

1、申報書(shū);

2、跟進(jìn)投資的研究報告;

3、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照復印件和企業(yè)章程;

4、上年度被投資企業(yè)的會(huì )計報表和審計報告(新設立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告(新設立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)已批準投資的決策文件副本;

7、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報告》;

8、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》;

9、被投資企業(yè)現有的股權結構，被投資企業(yè)同意軍民基金跟進(jìn)投資的決議;

10、省、市創(chuàng )業(yè)投資管理部門(mén)出具的同意備案通知書(shū);

11、需要提交的其他材料。

申報單位按照所申報項目類(lèi)別的申報材料要求，組織申報材料，所有申報材料要求裝訂成冊，一式三份并附光盤(pán)一份。

六、申報時(shí)間

2015年度西安軍民融合投資基金項目申報自本通知下發(fā)之日起，截止時(shí)間為2015年12月31日，逾期不再受理。

七、申報材料受理及咨詢(xún)

受理單位：西安投資控股有限公司(西安高新區科技五路8號數字大廈二層201室)

指南咨詢(xún)：西安市財政局企業(yè)處 西安投資控股有限公司

聯(lián) 系 人： 宋高陽(yáng) 魯振興

聯(lián)系電話(huà): 87279709 87306487