挖貝網(wǎng)訊 9月12日消息，全國股轉公司昨日宣布2017年8月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，方正證券評價(jià)點(diǎn)值領(lǐng)銜，其后為銀河證券、安信證券（并列第二）、中泰證券、西南證券（并列第四）。

據全國股轉公司披露，8月共有100家主辦券商參與評價(jià)，其其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評價(jià)結果。

96家主辦券商中，20家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比20.83%（7月62.50%）；51家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比53.12%（7月26.04%）；21家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比21.88%（7月9.38%）；4家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比4.17%（7月2.08%）。

8月全國股轉公司共記錄負面行為119條，涉及52家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)16條，占比13.45%；推薦后督導類(lèi)73條，占比61.34%；交易管理類(lèi)6條，占比5.04%；綜合管理類(lèi)24條，占比20.17%。

挖貝網(wǎng)注意到，推薦后督導類(lèi)的負面行為記錄中，又以“對信息披露文件進(jìn)行線(xiàn)上或線(xiàn)下更正，且未盡事前審查職責。”最為突出，共36條。

此外，全國股轉公司披露，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商48家，合計占總記錄數的78.99%（7月68.39%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數的21.01%（7月31.61%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（7月0%）。

以下為全國股轉公司公告原文：

2017年8月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》）和主辦券商執業(yè)記錄（2017年8月1日至8月31日），對主辦券商2017年8月的執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計值，現將評價(jià)結果公布如下。

一、月度評價(jià)結果

本月共有100家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評價(jià)結果（詳見(jiàn)附件）。

20家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比20.83%（7月62.50%）；51家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比53.12%（7月26.04%）；21家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比21.88%（7月9.38%）；4家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比4.17%（7月2.08%）。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為方正證券、銀河證券、安信證券（并列第二）、中泰證券、西南證券（并列第四）。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為119條，涉及52家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)16條，占比13.45%；推薦后督導類(lèi)73條，占比61.34%；交易管理類(lèi)6條，占比5.04%；綜合管理類(lèi)24條，占比20.17%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商48家，合計占總記錄數的78.99%（7月68.39%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數的21.01%（7月31.61%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（7月0%）。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申萬(wàn)宏源證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開(kāi)證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國融證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為世紀證券。

負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類(lèi)中，負面行為清單第5條問(wèn)題突出，主要為部分反饋問(wèn)題未回復。

（二）掛牌后督導類(lèi)中，負面行為清單第15條和第17條問(wèn)題新增數量較多，第15條主要為股票發(fā)行備案材料中未完整披露公司自?huà)炫埔詠?lái)歷次募集資金使用情況，中介機構未對股東優(yōu)先認購安排、募集資金用途以及股票發(fā)行過(guò)程等方面的合法合規性發(fā)表意見(jiàn)等問(wèn)題。第17條記錄的問(wèn)題主要為臨時(shí)公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問(wèn)題。

（三）交易管理類(lèi)中，負面行為清單第26條問(wèn)題突出，主要為前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。

（四）綜合管理類(lèi)中，負面行為清單第38條問(wèn)題突出，主要集中在后續加入做市申請中掛牌公司全稱(chēng)錯誤、各類(lèi)業(yè)務(wù)中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問(wèn)題。

全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

主辦券商對評價(jià)結果有異議的，應自公示后的5個(gè)轉讓日內向全國股轉公司申請復議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉公司機構業(yè)務(wù)部郵箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及時(shí)電話(huà)聯(lián)系機構業(yè)務(wù)部各主辦券商專(zhuān)管員。

附件：主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果（2017年8月）.docx

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司

2017年9月11日