在2017年2月100家新三板掛牌公司主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)計值結果中，與天風(fēng)證券并列第三的首創(chuàng )證券“晚節不保”，因違規近日遭全國股轉公司監管。不過(guò)，經(jīng)《金融投資報》記者梳理后發(fā)現，首創(chuàng )證券違規并非孤例，僅今年以來(lái)就有信達證券、中信建投證券等14家券商因違規遭全國股轉公司監管?！督鹑谕顿Y報》記者注意到，除了首創(chuàng )證券外，今年以來(lái)還有川財證券、天風(fēng)證券、信達證券、中信建投證券、海通證券(600837,股吧)、湘財證券、銀河證券、中投證券、中泰證券、廣發(fā)證券(000776,股吧)等新三板掛牌公司主辦券商違規，其違規行為大都出現在信息披露方面。

全國股轉公司近日公布的100家新三板掛牌公司主辦券商2017年2月執業(yè)質(zhì)量評價(jià)計值結果顯示，評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上的主辦券商占比下降了4.17個(gè)百分點(diǎn)；評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)的主辦券商，占比上升了4.17個(gè)百分點(diǎn)。

從上述數據可以看出，主動(dòng)作為的主辦券商在減少，而不作為甚至亂作為的主辦券商在增加。

券商不作為后果很?chē)乐?，從眼前?lái)看，很可能被新三板公司“炒魷魚(yú)”。如大承醫療“炒”華福證券的“魷魚(yú)”。大承醫療在新三板掛牌前，華福證券是其主辦券商，掛牌后的2015年10月，公司與華福證券終止協(xié)議，由光大證券(601788,股吧)承接主辦券商并履行持續督導業(yè)務(wù)。

“新三板公司更換主辦券商，大承醫療不是第一家，也不會(huì )是最后一家。”有知情人士告訴《金融投資報》記者，2017年以來(lái)，平均每天就有兩家新三板公司變更主辦券商，督導期最短的只有3個(gè)月。“新三板公司與券商間的分分合合，就像現在的年輕人結婚離婚那樣頻繁。”

亂作為后果更嚴重。根據全國股轉公司官網(wǎng)的監管公告信息顯示，2017年以來(lái)，股轉公司已對券商下發(fā)14次罰單。僅3月10日一天，就有東吳證券(601555,股吧)、萬(wàn)聯(lián)證券、海通證券三家券商遭到全國股轉公司的自律監管。“現在全國股轉系統對違規券商給出的處罰只是教育為主，但不會(huì )長(cháng)期這樣下去，證監會(huì )已經(jīng)發(fā)話(huà)了，對新三板要有效監管、守住底線(xiàn)，我們的理解就是將從教育為主變?yōu)榻?jīng)濟處罰、行政處罰為主。”中國新三板研究院有關(guān)專(zhuān)家表示，新三板將實(shí)行主辦券商制度，要求主辦券商應對所推薦的掛牌公司終身履行持續督導義務(wù)。