股轉公司再處罰1分錢(qián)交易  買(mǎi)賣(mài)雙方各打50大板

挖貝網(wǎng)訊  2月10日消息，如果“姜素華”事件尚不能讓人確定新三板1分錢(qián)交易是否成為歷史，那么股轉公司昨天1分錢(qián)交易買(mǎi)賣(mài)雙方的處罰，或將讓此事板上釘釘。

昨日，ST展唐控股股東和第二大股東因相互之間進(jìn)行1分錢(qián)交易，被股轉公司同時(shí)出具警示函。股轉公司表示，投資者應按照相關(guān)規定履行合規交易義務(wù)，該兩股東應充分重視上述問(wèn)題，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。

買(mǎi)賣(mài)雙方均被罰

并非像“姜素華”案件中，股轉公司僅對異常價(jià)格交易中的買(mǎi)房采取自律監管措施，此次的處罰涉及到了買(mǎi)賣(mài)雙方。

2017年1月24日，ST展唐第二大股東CGmobile Holdings Limited以0.01元/股的價(jià)格，向公司控股股東浙江福特資產(chǎn)賣(mài)出166.3萬(wàn)股公司股票。

股轉公司認為，ST展唐兩股東的行為違反了關(guān)于“申報或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”的規定，構成股票交易違規。故對買(mǎi)賣(mài)雙方同時(shí)采取出具警示函的自律監管措施。

值得一提的是，在ST展唐兩股東收到的處罰公告中，股轉公司還用“特此警示”的字眼指出，投資者應當按照相關(guān)業(yè)務(wù)規則履行合規交易義務(wù)，如果上述兩股東再出現類(lèi)似問(wèn)題，將進(jìn)一步采取自律監管措施或給予紀律處分。

ST展唐收到的自律監管決定書(shū)截圖（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

ST展唐收到的自律監管決定書(shū)截圖2（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

ST展唐被稱(chēng)為“新三板停產(chǎn)第一股”，在去年7月25日，公司1分錢(qián)“甩賣(mài)”了4633.78萬(wàn)股給浙江福特資產(chǎn)，使其持有公司57.92%的股份，成為公司的控股股東

挖貝新三板研究院資料顯示，福特資產(chǎn)成立于2007年，是一家不良資產(chǎn)管理企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍為資產(chǎn)管理、社會(huì )經(jīng)濟咨詢(xún)。陳永亮是福特資產(chǎn)法定代表人，同時(shí)也是第一大股東。

1分錢(qián)“截胡”頻現

1分錢(qián)低價(jià)買(mǎi)入新三板股票的做法，被業(yè)內成為“截胡”，新三板發(fā)展至今“截胡”現象也是屢屢出現。

此前有媒體統計，截至2016年8月17日，新三板就有237家掛牌企業(yè)曾出現過(guò)1分錢(qián)的交易，即“截胡”，包括九鼎集團（430719）在內也未能幸免。

像是齊魯銀行（832666）在掛牌后不久的2015年7月8日，一天內出現過(guò)5筆1分錢(qián)的交易，合計轉讓114萬(wàn)股，當天公司股價(jià)全天振幅達99.67%。

一位新三板投研人士對挖貝網(wǎng)表示，新三板頻頻出現的1分錢(qián)交易是與新三板采用“協(xié)議轉讓”的交易方式相關(guān)。

挖貝網(wǎng)了解，新三板的協(xié)議轉讓具體有三種方式：互報確認委托、定價(jià)委托和成交確認委托。“截胡”現象的存在是因為部分投資者無(wú)法區分“定價(jià)委托”和“成交確認委托”。

定價(jià)委托，則是賣(mài)方將所賣(mài)股票的價(jià)格、數量等信息錄入系統，任何投資者想買(mǎi)都可以下單，而系統會(huì )按價(jià)格優(yōu)先或時(shí)間優(yōu)先的規則撮合，可以達成“一對多”的交易。

成交確認委托，是投資者買(mǎi)賣(mài)雙方達成成交協(xié)議，即“一對一”，敲定買(mǎi)賣(mài)股票的數量、價(jià)格信息，錄入成交約定號?；蛘呶兄鬓k券商以指定價(jià)格、數量與指定對手方確認成交的指令。

上述投研人士告訴挖貝網(wǎng)，新三板的交易系統很復雜，如果投資者把一對一的成交確認委托，選錯為定價(jià)委托，即掛到公開(kāi)市場(chǎng)，就會(huì )出現“截胡”。

1分錢(qián)交易這種“截胡”現象的存在，或又從側面反映了新三板協(xié)議轉讓方式存在的部分問(wèn)題。

但是，股轉公司在“姜素華”事件僅過(guò)去3天之后，對1分錢(qián)交易的再出手，則是表現出了嚴懲1分錢(qián)交易，期望完善新三板交易制度的決心。

上述投研人士進(jìn)一步表示，警示或許只是開(kāi)始，股轉公司下一步很有可能考慮從交易制度上面進(jìn)行優(yōu)化，彌補漏洞，例如設置價(jià)格預警線(xiàn)等等，也唯有此才能根治這種造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y的違規行為。