近日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統 (簡(jiǎn)稱(chēng)：股轉系統)又對2家公司開(kāi)出了紀律處分罰單，這次被處罰的對象是浙江晨龍鋸床股份有限公司 (簡(jiǎn)稱(chēng) “晨龍鋸床”，證券代碼831160)和浙江思考投資管理股份有限公司 (簡(jiǎn)稱(chēng) “思考投資”，證券代碼831896)。 《金融投資報》記者注意到，這是今年以來(lái)，全國股轉系統第四次發(fā)出紀律處分的通告。其中僅11月就發(fā)生了2起，說(shuō)明監管的力度在不斷加強。

2公司因資金占用受罰

公告指出，晨龍鋸床2015年存在以下違規行為：實(shí)際控制人資金占用情況信息披露不真實(shí)不及時(shí)，公司未采取有效措施防范實(shí)際控制人多次、大額資金占用。因此全國股份系統決定對晨龍鋸床及其董事長(cháng)、實(shí)際控制人丁澤林實(shí)施了公開(kāi)譴責的紀律處分，對董事會(huì )秘書(shū)周杰實(shí)施了通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

而主辦券商財通證券，在事前審核晨龍鋸床2015年半年報的過(guò)程中，未能勤勉盡責，進(jìn)行有效事前審查，未能發(fā)現該半年報存在披露不真實(shí)的情況。因此，全國股轉系統決定對主辦券商財通證券采取約見(jiàn)談話(huà)的自律監管措施?！督鹑谕顿Y報》記者注意到，思考投資存在的違規行為更多。首先，公司關(guān)聯(lián)交易未履行股東大會(huì )審議程序。其次，信息披露不真實(shí)、不準確、不及時(shí)、不完整。實(shí)際控制人資金占用情況信息披露不真實(shí)、不及時(shí)，關(guān)聯(lián)交易信息披露不完整，股東大會(huì )參會(huì )人數信息披露不準確；此外，公司未采取有效措施防范實(shí)際控制人資金占用。

根據相關(guān)業(yè)務(wù)規則，全國股轉系統對思考投資及其董事長(cháng)錢(qián)湘英、董事會(huì )秘書(shū)徐銘崎實(shí)施了通報批評的紀律處分，對實(shí)際控制人岳志斌實(shí)施了公開(kāi)譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

主辦券商財通證券未能對思考投資披露的公告進(jìn)行有效事前審查，未能督導思考投資誠實(shí)守信、規范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理，全國股轉系統對其采取出具警示函的自律監管措施。

券商成為監管重點(diǎn)地帶

《金融投資報》記者注意到，今年以來(lái)，全國股轉系統共發(fā)出4次紀律處分通告。

第一次是在年初，針對的是國泰君安2014年12月31日對16只股票的大量拋售行為。公告稱(chēng)，12月31日14:50分，為執行本部門(mén)“賣(mài)出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線(xiàn)等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行賣(mài)出申報，造成上述股票尾盤(pán)價(jià)格大幅波動(dòng)。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣。因此，全國股轉系統決定給予國泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責，給予做市業(yè)務(wù)部負責人王仕宏公開(kāi)譴責，給予場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理陳揚和交易總監李仲凱通報批評。

第二次是在6月份，上海宇昂新材料科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“宇昂科技”，證券代碼430179)因2015年對外投資未履行董事會(huì )、股東大會(huì )的審議程序以及信息披露違規，所以全國股轉系統對宇昂科技，及其董事長(cháng)王宇、董事兼財務(wù)負責人劉振璐給予通報批評的紀律處分，并將上述懲戒，計入誠信檔案。

第三次是對三家券商——中銀國際證券、宏信證券、財富證券。這3家券商因未嚴格執行合格投資者準入標準以及未如實(shí)上報違規開(kāi)戶(hù)情況，分別給處于公開(kāi)譴責和通報批評的紀律處分。