推薦掛牌、持續督導10家以上創(chuàng )新層公司的主辦券商共有32家，其中多數為大型券商；做市股票50%以上進(jìn)入創(chuàng )新層的券商則有31家

全國股轉系統日前發(fā)布了創(chuàng )新層掛牌公司初步篩選名單，共有920家公司進(jìn)入創(chuàng )新層，僅占掛牌企業(yè)總數12.13%。

在“僧多粥少”的情況下，新三板近90家主辦券商及做市商挖掘創(chuàng )新層企業(yè)的“淘金”能力亦備受市場(chǎng)關(guān)注。據證券時(shí)報記者統計，進(jìn)入創(chuàng )新層做市股票超過(guò)100只的券商共有11家，其中中泰證券數量最多，為152只；做市股票入圍創(chuàng )新層的比例超過(guò)五成的券商共有31家，其中東興證券占比最高，為69%。此外，推薦掛牌企業(yè)數量進(jìn)入創(chuàng )新層超過(guò)10家的主辦券商，共有32家。

多位券商新三板業(yè)務(wù)負責人向記者表示，創(chuàng )新層具備導向效應，為券商提供新三板業(yè)務(wù)指引。券商做市股票進(jìn)入創(chuàng )新層的比例越高，意味著(zhù)券商對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的判斷能力更強，對新三板的風(fēng)險控制、行業(yè)選擇更為領(lǐng)先。

大型券商占優(yōu)勢

記者梳理發(fā)現，推薦掛牌、持續督導的創(chuàng )新層公司數量超過(guò)10家的主辦券商共有32家，其中申萬(wàn)宏源(000166)、中信建投、國信證券(002736)、廣發(fā)證券(000776)4家券商負責掛牌督導的企業(yè)進(jìn)入創(chuàng )新層數量最多，分別為82家、52家、46家和44家。

除了上述4家券商之外，中泰證券、國泰君安、長(cháng)江證券(000783)、安信證券、國金證券(600109)、招商證券(600999)、東北證券(000686)、中信證券(600030)、光大證券(601788)、海通證券(600837)、東吳證券(601555)推薦掛牌、督導的企業(yè)中，都有超過(guò)20家企業(yè)進(jìn)入了創(chuàng )新層。

值得一提的是，作為一家中小型券商，華林證券目前僅為華韓整形、派諾科技、禾昌聚合、富士萊4家企業(yè)做了推薦掛牌，這4家企業(yè)都已進(jìn)入創(chuàng )新層。

但是，仍有少數幾家券商推薦掛牌的企業(yè)均無(wú)緣進(jìn)入首批創(chuàng )新層，包括五礦證券、第一創(chuàng )業(yè)證券、宏信證券及川財證券。其中，五礦證券推薦掛牌、督導的企業(yè)有18家，但沒(méi)有一家企業(yè)進(jìn)入創(chuàng )新層初選名單。

從主辦券商推薦掛牌企業(yè)進(jìn)入創(chuàng )新層的比例來(lái)看，華融證券占比最高，其推薦掛牌企業(yè)16家，占總掛牌家數的30%。僅5家主辦券商推薦掛牌企業(yè)進(jìn)入創(chuàng )新層的比例超過(guò)20%，除華融證券外，還包括東方花旗證券、中山證券、財達證券及首創(chuàng )證券。

國信證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理魯先德表示，創(chuàng )新層名單將發(fā)揮指引性、導向性作用，未來(lái)券商將對于不同階段、不同層次、不同類(lèi)型的客戶(hù)提供精細化服務(wù)。

“針對企業(yè)分層區分，券商可以把服務(wù)做得更加精細化。”魯先德透露，未來(lái)對于創(chuàng )新層企業(yè)，將幫助企業(yè)體量做得更大、成長(cháng)性進(jìn)一步維持，而對于基礎層企業(yè)，將針對量化目標來(lái)指導監督企業(yè)，有的放矢。

31家券商“獨具慧眼”

這份新三板創(chuàng )新層初步篩選名單中，621家掛牌公司的交易方式為做市轉讓?zhuān)雵壤?9.98%；剩余的299家為協(xié)議轉讓?zhuān)雵壤齼H為4.96%。

記者統計發(fā)現，做市股票進(jìn)入創(chuàng )新層超過(guò)100只的券商共有11家，其中，中泰證券數量最多，為152只；做市股票超過(guò)五成入圍創(chuàng )新層的券商共有31家，其中，東興證券比例最高，占比69%。

中山證券新三板做市業(yè)務(wù)負責人周文地分析稱(chēng)，券商做市股票進(jìn)入創(chuàng )新層的比例越高，說(shuō)明券商對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的判斷能力更高，投資回報率、股票安全性更高。對于進(jìn)入首批創(chuàng )新層的做市股票，將會(huì )加大投入。

財通證券投行三部總經(jīng)理黃著(zhù)文接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，券商做市股票進(jìn)入創(chuàng )新層的比例越高，證明對新三板風(fēng)險控制、行業(yè)選擇把握上具備優(yōu)勢，可以成為券商“淘金”能力的參考之一。至于是否帶來(lái)交投改善，投資回報率上升，黃著(zhù)文則持謹慎態(tài)度，“市場(chǎng)是漸進(jìn)發(fā)展的，需要理性看待創(chuàng )新層改革。”

魯先德表示，創(chuàng )新層名單將便于券商更容易、更有效地判斷項目，但未來(lái)仍將關(guān)注企業(yè)的核心價(jià)值。他提醒稱(chēng)，待掛牌公司可直接申請進(jìn)入創(chuàng )新層，并采用做市轉讓?zhuān)窈蟛慌懦齽?chuàng )新層中采用做市轉讓交易方式的企業(yè)數量會(huì )增加，未來(lái)將積極努力爭取未掛牌而有潛力的創(chuàng )新層企業(yè)。