會(huì )議時(shí)間：2015年10月16日(周五)

　　地點(diǎn)：貴陽(yáng)飯店國際會(huì )議中心負一樓新聞廳

　　發(fā)言人：中國證監會(huì )[微博]非公部副主任郭旭東、股轉公司公司業(yè)務(wù)部張華等

　　1、新三板建設要堅持三不，即：不以轉板為目的、不降低投資者適當性的門(mén)檻、不追求

交易的活躍。

　　2、堅持資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，對仁匯生物這類(lèi)從市場(chǎng)募集資金之后不發(fā)展主業(yè)、而去

炒股票的做法非常不滿(mǎn)，要從融資制度上作出必要調整。

　　3、新三板企業(yè)轉板到中小板、創(chuàng )業(yè)板在法理上無(wú)障礙，但在程序上有歧義(是否要經(jīng)過(guò)

發(fā)審委審核，畢竟在《證券法》中對此有要求)，其實(shí)施與注冊制改革聯(lián)系在一起。

    4、在監管合作方面，兩個(gè)方面需要進(jìn)一步完善：第一，稅收方面。股息紅利稅和印花稅政策

同上市公司；資本利得稅正在與財政部、國家稅務(wù)總局[微博]溝通，在財政收入增長(cháng)放緩的

背景下談減稅始終是比較困難的。目前的設想是分層區別對待，處在較高層次的企業(yè)享受優(yōu)

惠稅率。第二，國資股份轉讓方面。國資委[微博]堅持國資退出在產(chǎn)權交易中心轉讓、在股

轉辦理過(guò)戶(hù)，證監會(huì )不同意。擬協(xié)商解決，對協(xié)議轉讓方式進(jìn)行調整，避免對國有資產(chǎn)流失

的擔憂(yōu)。

　　5、新三板公司公開(kāi)發(fā)行在法律上是不受限制的，證監會(huì )目前也在研究。

　　6、中小板、創(chuàng )業(yè)板在發(fā)展過(guò)程中都存在三年魔咒，即在第三年出現大量的業(yè)績(jì)造假，

2015年是新三板發(fā)展的第三年(《以國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》

出臺為起點(diǎn))，今年已經(jīng)出現了這種苗頭(三家企業(yè)被紀律處分-泰谷生物、中試電力和可來(lái)博

，11家被移交證監會(huì ))，2015年年報會(huì )重點(diǎn)監管。

　　7、負責起草分層制度方案已經(jīng)提交證監會(huì )，估計年底前會(huì )向社會(huì )征求意見(jiàn)。分層會(huì )和財

務(wù)指標掛鉤，也會(huì )實(shí)行董事會(huì )秘書(shū)制度，并進(jìn)行董秘資格考試。