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SEC第二位女掌門(mén)即將就任:或再掀監管風(fēng)暴

2013/04/10 10:54      嚴湘君

不知是不是接受奧巴馬總統提名時(shí)所著(zhù)的那身紅衣帶來(lái)的好兆頭,瑪麗·約·懷特(Mary Jo White)終于在提名三個(gè)月后,順利成為美國證券交易委員會(huì )(SEC)掌門(mén)。

北京時(shí)間4月9日,美國參議院正式批準了懷特就任SEC主席的提名。懷特將取代SEC現任的臨時(shí)主席埃麗薩·瓦爾特(Elisse Walter),作為第一位擁有檢察官經(jīng)歷的主席,即日上任。

傲人的經(jīng)歷

懷特成長(cháng)于弗吉尼亞州北部,在威廉與瑪麗學(xué)院獲得學(xué)士學(xué)位畢業(yè)后,懷特分別在社會(huì )研究新學(xué)院和哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院獲得心理學(xué)碩士和法學(xué)博士學(xué)位

懷特身材嬌小,現正值花甲,歲月在她的臉上已留下了不少痕跡,但比起皺紋來(lái),眼神中透露出的堅毅則更引人注意。

作為曼哈頓第一位女檢察官,在任職期間,懷特曾將暴徒約翰·高蒂(John Gotti)送進(jìn)監獄,此人是紐約五大黑手黨家族之一的甘比諾犯罪家族(Gambino crime family)的老大。而1993年制造世貿中心爆炸的恐怖分子以及1998年美國駐非洲國家大使館爆炸的兩名襲擊者,也都由她繩之于法。

2002年,她離開(kāi)了美國的司法部門(mén),作為訴訟主管加入德普律師事務(wù)所(Debevoise & Plimpton),她的客戶(hù)名單上則赫然羅列著(zhù)摩根大通、微軟、豐田等企業(yè)。此外,懷特還處理過(guò)很多華爾街的案子:為美國銀行前CEO 肯·路易斯(Ken Lewis)證券欺詐罪的指控進(jìn)行過(guò)辯護,幫摩根士丹利提前確認了針對彼時(shí)即將就任CEO的約翰·麥克(John Mack)的一項內部交易調查將被撤下等。

再掀監管風(fēng)暴?

值得注意的是,懷特和她的前任夏皮羅(Mary Schapiro)的名字都叫瑪麗,而“瑪麗一號”可是帶著(zhù)一張優(yōu)異成績(jì)單離開(kāi)SEC的。

2009年SEC因未能及時(shí)發(fā)現伯納德·麥道夫(Bernard Madoff)的“龐氏騙局”而遭受重大打擊,眾多在其監管下的投行紛紛倒閉,國會(huì )甚至考慮解散SEC。夏皮羅作為一名精明的談判者臨危受命,保住了SEC,并且在其任職的四年間帶領(lǐng)SEC走出金融危機的迷霧,幫助SEC重拾聲譽(yù)。

夏皮羅十分注重保護投資者的利益,因此在加強執法監管、建立金融服務(wù)業(yè)新規則上,一直不遺余力。2011和2012兩個(gè)財年,SEC分別開(kāi)展了735起和734起執法行動(dòng),其中,前者創(chuàng )下SEC歷史上年度最高執法次數紀錄。

2009財年至今,SEC累計為投資者追回60多億美元的損失,對129個(gè)個(gè)人和機構在金融危機中的行為提起訴訟,其中包括50名首席執行官和多名高級官員。

在法律界聲名赫赫的“瑪麗二號”,在前任如此巨大的光環(huán)之下又會(huì )刮出什么樣的“監管風(fēng)暴”來(lái)應對評論家們對SEC針對引發(fā)金融危機的大型銀行處罰不力的指責呢?

“美國公眾將會(huì )是我的客戶(hù),我將竭盡所能為他們工作。”懷特承諾道。

懷特在其任命聽(tīng)證會(huì )上表示,她將積極地推動(dòng)執法并且表示所有違法者,不管是個(gè)人還是機構,也不論其職位或者規模,都必須承擔相應的責任。

“她很堅強,是個(gè)有經(jīng)驗的檢察官,這正是目前SEC重塑投資者信心時(shí)所需要的。”紐約州總檢察長(cháng)艾瑞克·史樹(shù)德(Eric Schneiderman)在一份聲明中表示?;蛟S作為第一位擁有檢察官經(jīng)歷的SEC主席,懷特真能刮起一陣不一樣的監管風(fēng)暴。

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