據英國《衛報》報道，高盛集團副總裁法布里斯·托爾雷(Fabrice Tourre)近日因被指控涉嫌詐騙而被美國監管當局吊銷(xiāo)執照。

　　據悉，在上周五，美國證券交易委員會(huì )向 高盛發(fā)起訴訟，指控高盛及其副總裁法布里斯·托爾雷欺騙投資者，在一項與次貸有關(guān)金融產(chǎn)品的重要事實(shí)問(wèn)題上向投資者提供虛假陳述或加以隱瞞。

　　美國證券交易委員會(huì )在發(fā)表的指控高盛欺詐的聲明原文中表示：本委員會(huì )認為高盛副總裁法布里斯·托爾雷(Fabrice Tourre)應對ABACUS 2007-AC1存在的問(wèn)題負主要責任。托爾雷設計了這一交易，負責營(yíng)銷(xiāo)材料的準備工作，而且負責與投資者進(jìn)行直接溝通。托爾雷知曉保爾森對外隱瞞的賣(mài)空部位，也知曉該公司在資產(chǎn)選擇中扮演的角色。此外，托爾雷誤導了ACA，讓ACA誤以為保爾森的投資與ACA的利益存在密切關(guān)聯(lián)。實(shí)際上，它們的利益存在嚴重沖突。

　　據了解，英國金融服務(wù)管理局(Financial Services Authority，FSA）目前已經(jīng)與美國證券交易委員會(huì )聯(lián)手，對高盛倫敦營(yíng)運部門(mén)展開(kāi)調查。4月20日FSA對外表示，自即日起對高盛正式啟動(dòng)執法調查，同時(shí)美國國際集團（AIG）據報導亦在考慮對高盛采取法律行動(dòng)。

　　FSA在網(wǎng)站上發(fā)表了一份簡(jiǎn)短聲明，稱(chēng)“繼初步調查之后，FSA決定就美國證券交易委員會(huì )近期的指控對高盛國際啟動(dòng)正式執法調查。FSA將在此次調查中與SEC保持緊密聯(lián)系”。

　　在倫敦金融城任務(wù)的大多數人，都受FSA監督。根據其注冊數據，現年31歲的法布里斯·托爾雷是從2008年11月起就在倫敦的高盛國際公司服務(wù)。高盛被美國證券交易委員會(huì )指控犯案的那段時(shí)間，他在紐約辦公室任職，仍能合法地為高盛的倫敦客戶(hù)服務(wù)，個(gè)人編號為FPT01004。但如今因被指控詐騙而面臨著(zhù)執照被吊銷(xiāo)的窘境。

　　高盛集團在倫敦的發(fā)言人表示：“我們已經(jīng)做出了吊銷(xiāo)法布里斯·托爾雷執照的決定。” 對于這一決定，高盛一再聲稱(chēng)，并非是因為受到英國金融服務(wù)管理局的壓力而做出的。盡管如此，法布里斯·托爾雷目前并沒(méi)有被公司開(kāi)除，在員工名單上仍能找到法布里斯·托爾雷的名字。據了解，他目前已經(jīng)帶薪休假，對于休假何時(shí)結束目前還尚不得而知。該名發(fā)言人拒絕進(jìn)一步發(fā)表評論。

　　在美國證券交易委員會(huì )對高盛發(fā)起訴訟之后，分析人士預計，若最后雙方達成和解，高盛可能面臨10億美元左右的罰款金額。

　　實(shí)際上，在美國證券交易委員會(huì )上周五指控高盛欺詐并對其提起民事訴訟后，由于英國政府持股比例最大的蘇格蘭皇家銀行（RBS）因收購荷蘭銀行被牽涉其中，英國首相布朗在上周末就要求英國金融服務(wù)管理局就此展開(kāi)調查。FSA也成為第一家正式宣布對高盛展開(kāi)調查的外國政府機構。 RBS在2008年8月曾向高盛支付8.4億美元以解除旗下收購的荷蘭銀行所持相關(guān)債務(wù)抵押債券（CDO）頭寸，成為該事件中最大的受害者。在數次注資后，英國政府目前在RBS持有84％的股權。

　　盡管未卷入訴訟中的交易，另外一家受政府控股的金融機構AIG亦在考慮對高盛采取行動(dòng)。英國《金融時(shí)報》4月20日撰文報導稱(chēng)，AIG正考慮就承保60億美元抵押貸款支持證券(MBS)的交易對高盛采取行動(dòng)，這些交易類(lèi)似于導致高盛面對欺詐指控的那宗交易。報導指出，AIG正在評估金融危機之前所承保的幾宗價(jià)值60億美元的高盛CDO交易。根據AIG與高盛去年達成的一項協(xié)議，高盛同意取消價(jià)值大約30億美元的CDO的保險，條件是把價(jià)值大約20億美元的抵押物留歸己有。

　　面對指控，高盛一再聲稱(chēng)這些都沒(méi)有事實(shí)根據，并表示，在通過(guò)公司內部調查發(fā)現，法布里斯·托爾雷并未作出任何違法之事。但美國證券交易委員會(huì )卻表示，法布里斯·托爾雷并沒(méi)有向銀行客戶(hù)以及ACA透露關(guān)鍵的信息。

　　而對于法布里斯·托爾雷被吊銷(xiāo)執照一說(shuō)，FSA表示，這是高盛自己的決定。