挖貝網(wǎng) 9月29日消息，新三板掛牌企業(yè)華龍期貨(834303)全員營(yíng)銷(xiāo)，違反《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定，被甘肅證監局處罰。

　　甘肅證監局稱(chēng)，現場(chǎng)檢查發(fā)現華龍期貨酒泉營(yíng)業(yè)部存在全員營(yíng)銷(xiāo)行為，此舉違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定。

　　甘肅證監局決定對華龍期貨采取責令改正監督管理措施。請華龍期貨強化風(fēng)險防控意識，完善業(yè)務(wù)制度流程，加強合規風(fēng)控管理，于2018 年11 月底前完成整改，并將整改報告報送甘肅證監局。

　　華龍期貨表示，公司高度重視此次收到行政監管措施決定書(shū)事項，第一時(shí)間展開(kāi)自查自糾工作，嚴格按照甘肅監管局要求，進(jìn)一步加強內部控制，完善業(yè)務(wù)制度流程，強化內部合規風(fēng)控管理，提高全員合規意識和風(fēng)險防控意識。

　　上述監管措施不會(huì )對華龍期貨股份有限公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響，公司目前經(jīng)營(yíng)工作一切正常。