10月30日，是新三板私募整改細則發(fā)布后的首個(gè)交易日。停牌已超過(guò)兩年的九鼎集團（430719）旗下九鼎投資（600053），在開(kāi)盤(pán)不久后便直逼跌停而去，盤(pán)中數次打開(kāi)跌停板，收盤(pán)前已封死跌停板。

九鼎投資主營(yíng)業(yè)務(wù)主要為房地產(chǎn)銷(xiāo)售和私募投資管理兩大項。10月27日，股轉公司下發(fā)了《關(guān)于掛牌私募機構自查整改相關(guān)問(wèn)題的通知》(細則)，細則，“細則”進(jìn)一步明晰了2016年5月27日股轉系統發(fā)布的《關(guān)于金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》(通知)中針對掛牌私募的八項條件的統計標準。按照“細則”要求，掛牌私募和主辦券商需在11月10日前提交整改報告和核查報告。

而“細則”指出自查整改的私募機構范圍為：2016年5月27日，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募投資基金管理人的掛牌私募機構。這意味著(zhù)，九鼎集團、清源投資、麥高控股、中城投資等10家并未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的機構，可不受整改自查要求約束。不過(guò)盡管總機構未登記為私募管理人、但若子公司中含私募投資的主題，需要對子公司進(jìn)行自查。

業(yè)內人士認為，九鼎或因此“上岸”。九鼎集團去年發(fā)布公告表示九鼎并未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，九鼎集團應該界定為金控公司，但子公司昆吾九鼎（九鼎投資全資子公司）為私募管理人，對昆吾九鼎進(jìn)行了自查，昆吾九鼎滿(mǎn)足要求。而部分新近注銷(xiāo)了私募管理人登記的機構則需要根據注銷(xiāo)的時(shí)間來(lái)確定是否應該納入整改范圍。“細則”要求從2016年5月27日時(shí)已備案登記為私募管理人的機構需按照“通知”“細則”提交自查整改報告。

值得注意的是，股轉公司還對掛牌私募機構的融資行為提出了最新的明確規定。自查整改工作完成后，已完成自查整改的掛牌私募機構，及未在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募管理人但其合并報表范圍內的子企業(yè)登記為私募管理人的掛牌公司，其后續融資行為應嚴格遵守《通知》的相關(guān)要求。

而在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為證券類(lèi)私募機構（私募證券投資基金管理人）的掛牌私募機構，則不得通過(guò)股轉系統進(jìn)行融資。