根據中國證監會(huì )的統一部署和工作安排，深圳證監局自2016年底以來(lái)，連續舉辦七期非上市公眾公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司或公司)“監管第一課”培訓，累計培訓對象超過(guò)700家次2400余人次，階段性地完成對深圳地區存量掛牌公司的合規培訓工作。為推動(dòng)培訓工作的有效開(kāi)展，切實(shí)提升培訓效果，深圳局著(zhù)力開(kāi)展了以下幾項工作：

一是提前擬定周全的培訓方案。

針對轄區掛牌公司數量眾多、日常聯(lián)絡(luò )溝通機制尚未完全建立等情況，深圳局提前制定了全面詳細的培訓方案，按照要求及時(shí)搜集整理各公司相關(guān)高管人員及主辦券商聯(lián)系人信息，并對每期培訓的主題內容、參加人員數量、培訓師資、培訓形式和組織聯(lián)絡(luò )方式等均予以明確安排，確保各期培訓的有序、均衡開(kāi)展。

二是制定較為實(shí)用的培訓手冊。

考慮到“監管第一課”培訓對象以資本市場(chǎng)“新兵”為主、各參加人員合法合規意識整體較為薄弱，深圳局提前制定了《新三板掛牌公司“監管第一課”培訓手冊》，內容覆蓋掛牌公司監管及規范運作相關(guān)的各層級法律法規、規章規范性文件和股轉公司自律規則，包含日常監管中總結的涉及新三板規范運作的一些主要原則要求，還覆蓋了十余篇各種類(lèi)型的公開(kāi)典型案例。深圳局提前印發(fā)了近3000本培訓手冊，并在現場(chǎng)向學(xué)員贈發(fā)，確保人手一冊，方便學(xué)員反復對照查閱和學(xué)習。

三是豐富現場(chǎng)培訓內容與形式。

為提高現場(chǎng)培訓的效果，深圳局對培訓師資、培訓內容及培訓方式等進(jìn)行了精心挑選和安排，主講老師及備用師資人員覆蓋證監會(huì )公眾公司部專(zhuān)家、股轉公司監管專(zhuān)員、深圳局一線(xiàn)監管人員和8家業(yè)務(wù)量較大的主辦券商專(zhuān)業(yè)團隊，每次培訓均安排監管部門(mén)及主辦券商從監管及市場(chǎng)規范運作等不同角度進(jìn)行講解。培訓內容充分結合參加培訓的董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監和董秘等四類(lèi)高管的不同職責特點(diǎn)和關(guān)注要點(diǎn)，既包含對監管底線(xiàn)、紅線(xiàn)和行政處罰案例等方面的宏觀(guān)及原則性警示宣導，又不乏對掛牌公司公司治理及規范運作相關(guān)具體規則的詳細解讀。培訓內容務(wù)實(shí)有用，在平均每場(chǎng)次300至400人、用時(shí)3至4小時(shí)的7場(chǎng)培訓會(huì )中，每次培訓均座無(wú)虛席。

四是注重培訓溝通反饋和效果評估。

為確實(shí)保障培訓的效果，深圳局在培訓中充分注重培訓對象的反饋意見(jiàn)，每次培訓均在課前向每一學(xué)員發(fā)放培訓情況反饋評價(jià)表并在培訓結束后及時(shí)搜集和統計分析，在每次培訓中注重吸收前一次培訓的經(jīng)驗和不足，及時(shí)改進(jìn)和完善；課堂培訓過(guò)程中注重關(guān)注培訓對象的反映，通過(guò)適當方式強化與培訓對象的現場(chǎng)溝通并預留一定的提問(wèn)和交流時(shí)間；課堂培訓前后還通過(guò)新三板公司及主辦券商等多個(gè)微信交流群搜集了解及反饋各方的提問(wèn)咨詢(xún)和意見(jiàn)建議，通過(guò)微信群共享相關(guān)培訓講稿和資料，便于各公司高管人員事后向公司其他人員進(jìn)行傳達和“再培訓”。

通過(guò)上述各項工作，深圳局新三板“監管第一課”培訓工作得到了各掛牌公司及學(xué)員的普遍好評，提升了各公司及其高管團隊的規范運作意識，也促進(jìn)了各公司與監管部門(mén)及公司之間的溝通和交流。下一步深圳證監局將繼續推進(jìn)“監管第一課”相關(guān)培訓工作，持續做好對新掛牌公司及新任職高管的合規教育，切實(shí)完善培訓的內容和形式，不斷提升掛牌公司規范運作整體質(zhì)量。