2017年新三板創(chuàng )新層最終名單正式公布，金融股戰績(jì)有點(diǎn)慘淡：創(chuàng )新層企業(yè)一共有1393家，其中，金融企業(yè)僅有10家。據統計，目前在新三板掛牌的各類(lèi)金融企業(yè)有150多家，這意味著(zhù)此次入圍的公司不足7%。而以目前新三板掛牌企業(yè)總量11244家、1393家入圍創(chuàng )新層來(lái)計算，創(chuàng )新層平均入圍率達12.39%。

上述10家金融企業(yè)包括齊魯銀行、鹿城銀行、永安期貨、華龍期貨、基玉金服和聯(lián)訊證券，和4家保險服務(wù)公司——誠安達、宜信博誠、恒榮匯彬和盛世大聯(lián)。

證券時(shí)報記者注意到，此前公布的初步篩選名單中已入圍的東海證券在最終名單中被調出。與其一起被調整出創(chuàng )新層的還有3家企業(yè)，原因為“因掛牌公司或實(shí)際控制人被中國證監會(huì )派出機構采取了行政監管措施”。

東北證券新三板研究中心總監、首席分析師付立春向記者表示，創(chuàng )新層標準中的共同標準對于金融企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)很高的門(mén)檻，“金融行業(yè)是一個(gè)強監管的行業(yè)，在這種情況下，如果不受到處罰，是比較難的。”

僅10家金融企業(yè)入圍

從入圍的10家金融企業(yè)來(lái)看，有2家銀行、2家期貨、1家券商、1家基金銷(xiāo)售公司和4家保險服務(wù)公司，并沒(méi)有PE(私募股權投資機構)，更沒(méi)有擔保、小貸、融資租賃、典當等其他類(lèi)金融機構。

其中，齊魯銀行、鹿城銀行和永安期貨、盛世大聯(lián)4家企業(yè)為二度入選，而華龍期貨、基玉金服以及聯(lián)訊證券3家為今年新晉創(chuàng )新層。值得注意的是，在去年入圍創(chuàng )新層且此次被調出的券商有兩家，分別為南京證券和東海證券。

據公開(kāi)信息，齊魯銀行和鹿城銀行是新三板掛牌企業(yè)中為數不多的銀行股，齊魯銀行更是以2100億元的總資產(chǎn)高居新三板總資產(chǎn)榜榜首，目前交易方式仍為協(xié)議轉讓。而鹿城銀行為地方國有企業(yè)，總資產(chǎn)約56億元。和齊魯銀行類(lèi)似，鹿城銀行目前仍是協(xié)議轉讓。而作為期貨行業(yè)龍頭的永安期貨在業(yè)績(jì)、市場(chǎng)表現均領(lǐng)先的前提下，再次入圍創(chuàng )新層并無(wú)懸念。

今年新晉創(chuàng )新層的3家金融企業(yè)中，華龍期貨于2015年底在新三板掛牌，去年曾完成超過(guò)4億元的定增。而聯(lián)訊證券在2016年本來(lái)已經(jīng)入圍新三板創(chuàng )新層初選名單，但因被中國證監會(huì )派出機構采取行政監管措施，被調出了創(chuàng )新層掛牌公司名單，當時(shí)一同被調出的還有開(kāi)源證券。今年，聯(lián)訊證券最終入圍新三板創(chuàng )新層，成為入選的唯一一家證券公司。

東海證券是距離創(chuàng )新層僅一步之遙的券商，該公司不僅去年入圍了創(chuàng )新層，今年本來(lái)只是“保層”的問(wèn)題，而且后來(lái)也順利入圍了創(chuàng )新層初選名單，不料，在關(guān)鍵時(shí)刻，該公司收到一張罰單。據東海證券日前公告，該公司于5月25日收到北京證監局出具的《關(guān)于對東海證券采取出具警示函措施的決定》。因該公司持續督導的掛牌公司博雅科技存在諸多違規問(wèn)題，導致東海證券收到了被“出具警示函的行政監管措施”。在最終公布的創(chuàng )新層入圍名單中，東海證券因此被調出。

值得注意的是，今年新晉創(chuàng )新層的基玉金服，在今年年初注銷(xiāo)了私募基金管理人資格。如今該公司主營(yíng)業(yè)務(wù)已經(jīng)變更為：“向各類(lèi)金融產(chǎn)品供應方提供咨詢(xún)服務(wù)，并通過(guò)全資子公司基煜基金提供金融產(chǎn)品代理銷(xiāo)售服務(wù)，以促成產(chǎn)品供應方和產(chǎn)品需求方的交易。”

另外入圍的4家保險服務(wù)公司誠安達、宜信博誠、恒榮匯彬和盛世大聯(lián)，除盛世大聯(lián)之外，其余3家為今年新晉創(chuàng )新層企業(yè)，此3家企業(yè)掛牌時(shí)間為去年底或今年初。

金融股入圍創(chuàng )新層難度加大

付立春告訴記者，在目前金融監管全面趨嚴的情況下，很多金融機構很難符合創(chuàng )新層的共同標準。

據了解，新三板創(chuàng )新層共同標準中對于受監管機構處罰等信息有嚴格的規定，其中包含進(jìn)入創(chuàng )新層的企業(yè)在最近12個(gè)月不存在以下情景：對于掛牌公司、控股股東、實(shí)控人、董監高等人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶(hù)交易等自律監管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監管機構采取了紀律處分措施；上述行為被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)；收到刑事處罰，或者正在接受司法機關(guān)的立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)。

對于7家掛牌券商僅有1家入圍創(chuàng )新層的問(wèn)題，付立春分析稱(chēng)，掛牌券商受到的監管非常嚴，一方面自身是掛牌企業(yè)，另一方面又有新三板主辦券商和做市商的身份，強監管之下免受處罰或不出問(wèn)題還是比較難的，此外還有業(yè)績(jì)波動(dòng)性問(wèn)題。另外，還有一些券商是想轉板IPO(首發(fā)).

另外，PE和小貸擔保、典當等其他類(lèi)金融企業(yè)亦無(wú)入選。對此，付立春表示，去年以來(lái)，股轉公司對這類(lèi)機構從嚴規范，停止了新增掛牌，對已經(jīng)掛牌的此類(lèi)企業(yè)按照相關(guān)的標準要求進(jìn)行整改，如果最后整改還不符合要求的話(huà)，就不能繼續掛牌，更不用說(shuō)進(jìn)入創(chuàng )新層。