挖貝網(wǎng)訊 2月14日消息，新三板華訊投資（833924）廣州分公司在從事證券投顧業(yè)務(wù)過(guò)程中違規，近日收到了廣東監管局出具的警示函。

據了解，廣東監管局近期在日常監管中發(fā)現，華訊投資廣州分公司在從事證券投顧業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在向投資者口頭承諾或保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第二十條規定。廣東監管局根據相關(guān)規定對華訊投資廣州分公司采取出具警示函的行政監管措施。

挖貝新三板研究資料顯示，華訊投資主要從事證券投資咨詢(xún)服務(wù)，2016年上半年營(yíng)收9190.77萬(wàn)元，較上年同期增長(cháng)399.14%；凈利潤為555.27萬(wàn)元，較上年同期減少1.2%。