挖貝網(wǎng)訊 2月14日消息，昨日，股轉系統發(fā)布了新三板2017年1月份主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，本月股轉系統共記錄負面行為207條，相比2016年12月份環(huán)比減少23.6%。

負面行為環(huán)比減少23.6%

1月份股轉系統共記錄負面行為207條，涉及72家主辦券商。負面行為記錄與2016年12月相比，共減少64家，環(huán)比下降23.6%。

207條負面行為中，推薦掛牌類(lèi)54條，占比26.09%；推薦后督導類(lèi)110條，占比53.14%；交易管理類(lèi)21條，占比10.14%；綜合管理類(lèi)22條，占比10.63%。

據統計，除綜合管理類(lèi)負面記錄上漲到22條之外，其余各類(lèi)均有所下降。

從所占比重來(lái)看，變化較大為綜合管理類(lèi)，上漲近5個(gè)百分點(diǎn)，而推薦掛牌類(lèi)下降近4個(gè)百分點(diǎn)。

綜合管理類(lèi)中，負面行為集中在掛牌時(shí)采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中，股東大會(huì )決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關(guān)議案、后續加入做市申請中做市企業(yè)掛牌日期錯誤等問(wèn)題；而在推薦掛牌類(lèi)中，通過(guò)BPM報送申請掛牌材料無(wú)簽章、公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中信息披露錯誤等情形問(wèn)題突出。

中信證券、首創(chuàng )證券、太平洋證券排名前3

1月份共有100家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評價(jià)結果。

其中，36家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比37.50%（12月41.67%）；42家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比43.75%（12月38.53%）；12家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比12.50%（12月10.42%）；6家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比6.25%（12月9.38%）。

評價(jià)點(diǎn)值排名前3的主辦券商為中信證券、首創(chuàng )證券、太平洋證券；南京證券、開(kāi)源證券、民生證券、愛(ài)建證券并列第4。

從統計結果看，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商63家，合計占總記錄數的65.22%（12月52.43%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商9家，合計占總記錄數的34.78%（12月47.57%）。

推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國盛證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券。

股轉系統表示，全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。