挖貝網(wǎng)訊 12月21日消息，全國股轉公司今日早間發(fā)布監管公告，對華安證券采取約見(jiàn)談話(huà)的自律監管措施。

據挖貝網(wǎng)了解，本次華安證券遭處罰的原因在于其在2016年11月10日為冠為科技（834739）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，存在公司證券自營(yíng)賬戶(hù)申報買(mǎi)入該股票的行為。

雖上述申報于發(fā)生之時(shí)起15秒后撤銷(xiāo)，并未成交。但自營(yíng)賬戶(hù)參與做市股票買(mǎi)賣(mài)的行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第五十八條的規定，構成做市交易違規。

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第一百一十九條的規定，對華安證券采取約見(jiàn)談話(huà)的自律監管措施，要求華安證券合規總監、做市部門(mén)負責人接受自律監管談話(huà)。