（作品名稱(chēng) :Easby Abbey 藝術(shù)家 :George Kyuitt Younger）

股轉系統試圖通過(guò)一攬子方案提升新三板市場(chǎng)流動(dòng)性的努力正在逐步推進(jìn)。

今天，股轉系統召開(kāi)了私募機構做市部署工作會(huì )議。股轉系統機構部總監吳疆詳細介紹了私募機構業(yè)務(wù)試點(diǎn)及評審安排，公布了私募做市試點(diǎn)的工作進(jìn)度，并公布了私募機構申請條件及37條評分標準。這意味著(zhù)私募做市已經(jīng)箭在弦上。

私募做市被認為是提升流動(dòng)性的重要舉措，以私募為首的資金將成為新三板市場(chǎng)的“新錢(qián)”，在現有券商做市意愿下降的情況下，這非常重要。而私募也將此視為進(jìn)入新三板市場(chǎng)的重要途徑。

那么，到底首批將有多少家私募做市商進(jìn)入試點(diǎn)？進(jìn)入試點(diǎn)的做市商又將具備什么條件？

讀懂君了解到，目前共有33家私募機構申請做市，包括21個(gè)股權基金、4個(gè)創(chuàng )投基金、7個(gè)證券投資基金和1個(gè)基金子公司。其中，九鼎集團（430719.OC）、中科招商（832168.OC）、天星資本、天圖投資（833979.OC）、鼎峰資產(chǎn)、朱雀投資、同創(chuàng )偉業(yè)（832793.OC）等都在申請之列，值得注意的是，作為基金子公司的民生加銀基金也在其中。

下圖為申請試點(diǎn)的33家私募機構，各位可以仔細研究。

各位可能要問(wèn)，什么樣的私募可以申請試點(diǎn)。讀懂君獲悉，申請開(kāi)展做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的私募機構，應具備以下6項主要條件:

1、實(shí)繳注冊資本不低于人民幣1億元，財務(wù)狀況穩??；

2、持續經(jīng)營(yíng)3年以上，且近3年年均資產(chǎn)管理規模不低于人民幣20億元；

3、申請機構及人員最近3年內未受過(guò)中國證監會(huì )行政處罰；

4、具有符合全國股轉系統做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內部管理制度；

5、設有專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén)，配備做市業(yè)務(wù)人員；

6、做市業(yè)務(wù)系統符合相關(guān)技術(shù)規范，并通過(guò)全國股轉公司的測試已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )普通會(huì )員等。

那么，讀懂君上文已經(jīng)披露的這33家機構，誰(shuí)又能最終勝出？

讀懂君獲得的信息顯示，33家機構中將有不超過(guò)10家可能最終入選首批試點(diǎn)，而評判標準主要來(lái)自專(zhuān)家組按客觀(guān)標準給予的打分，在37個(gè)要點(diǎn)中得分高者將會(huì )勝出。

私募機構的37個(gè)評分標準主要包含：試點(diǎn)條件、監管及處罰記錄、做市業(yè)務(wù)人員構成、業(yè)務(wù)開(kāi)展計劃、做市投決委、職責與分工、風(fēng)險控制與合規（公司層面）、風(fēng)險控制與合規（部門(mén)層面）以及其他層面的情況。具體包括加分項目與扣分項目，但加分或扣分不超過(guò)5分。

37個(gè)要點(diǎn)如下圖所示。