（原標題：新三板掀自查風(fēng)暴）

在新三板掛牌公司即將邁入9000家之際，監管層嚴查新三板頻出“招”。曾被股轉系統稱(chēng)為“守門(mén)人”的券商首當其沖，不僅被開(kāi)“罰單”，還掀起自查風(fēng)暴。業(yè)內人士指出，由于新三板行情低迷、流動(dòng)性不足，今年股權質(zhì)押明顯升溫，需完善市場(chǎng)制度，提高效率防范由此帶來(lái)的風(fēng)險。

據悉，全國股轉公司近日向各主辦券商下發(fā)《關(guān)于落實(shí)“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的通知》，明確三類(lèi)自查對象：一是資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專(zhuān)項工作涉及的掛牌公司、主辦券商、會(huì )計師事務(wù)所等市場(chǎng)主體；二是2015年以來(lái)暴露的違法違規、不規范問(wèn)題及風(fēng)險事件涉及的市場(chǎng)主體；三是落實(shí)新三板投資者適當性管理制度涉及的市場(chǎng)主體。

《通知》同時(shí)明確五項自查重點(diǎn)：掛牌公司申報掛牌時(shí)材料是否存在虛假陳述、誤導性陳述或重大遺漏，是否存在財務(wù)造假、帶病申報以及中介機構勤勉盡責情況；資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專(zhuān)項工作反饋的問(wèn)題，逐項采取的整改措施、整改措施落實(shí)情況及整改效果；2015年以來(lái)掛牌公司暴露出在股權質(zhì)押、私募債、持續經(jīng)營(yíng)能力、媒體質(zhì)疑等方面的違規、不規范問(wèn)題及風(fēng)險事件，已采取的整改或風(fēng)險控制措施，整改效果或風(fēng)險化解情況；募集資金使用和管理存在的問(wèn)題及整改措施，是否用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財等財務(wù)性投資，是否直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司；落實(shí)新三板投資者適當性管理制度存在的問(wèn)題，整改措施及效果。

部分主辦券商已開(kāi)始主動(dòng)“掃雷”。8月18日，有3家主辦券商就相關(guān)公司持續經(jīng)營(yíng)能力、公司業(yè)績(jì)等問(wèn)題，提示風(fēng)險。其中，天風(fēng)證券在對翔維科技審核時(shí)發(fā)現，公司2016年上半年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為零。天風(fēng)證券稱(chēng)，翔維科技目前處于業(yè)務(wù)轉型期，若短期無(wú)法改善，將存在業(yè)務(wù)發(fā)展方向不明確、喪失持續經(jīng)營(yíng)能力的風(fēng)險。同時(shí)，萬(wàn)通新財和阿帕奇也被主辦券商喊話(huà)。

8月23日，又有4家公司收到主辦券商的風(fēng)險提示公告，主要因資金占用問(wèn)題被警示。其中，經(jīng)佳文化因關(guān)聯(lián)方違規占用801．81萬(wàn)元，綠朋科技、泰瑞機械因實(shí)際控制人多筆非經(jīng)營(yíng)性的資金占用，伊索股份則是因為實(shí)際控制人配偶個(gè)人資金周轉借款100萬(wàn)元。

不難發(fā)現，新三板從嚴監管的背后是掛牌企業(yè)迅速、大規模擴張。截至8月23日，新三板掛牌企業(yè)數量已經(jīng)達到8820家，業(yè)內普遍預計年底有望達到1萬(wàn)家。據全國股轉公司披露的數據，截至8月19日新三板在審企業(yè)數量為1232家，并且超過(guò)半數企業(yè)已經(jīng)獲得第一輪審查反饋。

由于掛牌數量眾多，難免魚(yú)龍混雜。“有個(gè)別公司掛牌新三板就是為了股權質(zhì)押，拿筆錢(qián)就跑路，對于這種公司必須要嚴管。”上海一家券商人士表示。

事實(shí)上，由于新三板行情低迷、流動(dòng)性不足，今年股權質(zhì)押明顯升溫。截至8月19日，共有863家新三板公司發(fā)生了1312起股權質(zhì)押融資案例，而去年同期只有205家公司進(jìn)行了298次股權質(zhì)押融資，兩項數據同比增幅均較大。

在財富證券分析師周潔看來(lái)，隨著(zhù)新三板市場(chǎng)估值持續下移，流動(dòng)性問(wèn)題更加突出，因此市場(chǎng)制度的完善、效率的提高迫在眉睫。