7月28日，股轉系統兩個(gè)半小時(shí)內發(fā)布九條自律監管決定。6家掛牌公司及高管人員、2家券商、1家會(huì )計師事務(wù)所集體被處罰。監管高壓線(xiàn)再次拉響警報。

一天開(kāi)出9罰單

在今天的處罰單中，芯能科技因申報報表重大差錯，連同審計機構瑞華會(huì )計師事務(wù)所、主辦券商國都證券被處罰。

芯能科技在2015年年報對申報報表會(huì )計差錯更正。其申報報表中對已經(jīng)達到固定資產(chǎn)確認條件的在建工程未及時(shí)轉入固定資產(chǎn)，導致2014年凈利潤虛增21.72%。未能真實(shí)反映2014年的經(jīng)營(yíng)成果，誤導財務(wù)信息使用者。

全國股轉公司對芯能科技給予出具警示函的監管措施；對公司董事長(cháng)張利忠、財務(wù)總監張子祥給予約見(jiàn)談話(huà)并提交書(shū)面承諾的監管措施。

同時(shí)，銀奕達在申請掛牌過(guò)程中向實(shí)際控制人控制的企業(yè)江蘇蘇鑫集團拆借1970.52萬(wàn)元資金，未經(jīng)董事會(huì )、監事會(huì )和股東大會(huì )的審議程序，未履行信息披露義務(wù)，全國股轉公司給銀奕達出具了警示函的監管措施，以及對公司董事長(cháng)、董事、副總和財務(wù)總監均給予約見(jiàn)談話(huà)提交書(shū)面承諾的監管措施。

此外的春宇電子、永聯(lián)科技掛牌過(guò)程中，關(guān)聯(lián)方拆借資金沒(méi)有執行公司董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )的審議程序，沒(méi)有履行信息披露義務(wù)。永聯(lián)科技在掛牌過(guò)程中發(fā)行債券未能及時(shí)進(jìn)行披露。銳創(chuàng )通信在未披露權益分派實(shí)施公告的情況下，自行派發(fā)現金等，均受到全國股轉公司的監管措施。

而創(chuàng )元期貨因現金分紅的股權登記日早于實(shí)施公告披露時(shí)間，公司連同主辦券商平安證券齊被罰。作為創(chuàng )元期貨主辦券商的平安證券，未能督促創(chuàng )元期貨按照規定的要求履行信息披露義務(wù)，未能對創(chuàng )元期貨的違規信息披露履行事前審查義務(wù)，而遭到提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

新三板高舉“監管”大棒

事實(shí)上，整個(gè)7月份，除了上述監管處罰外，已經(jīng)包括四川千草生物技術(shù)有限股份有限公司、無(wú)錫市環(huán)境衛生服務(wù)股份有限公司、新疆敦華石油技術(shù)股份有限公司、西部證券、浙江古纖道股份有限公司、財通證券、杭州藍天園林生態(tài)科技股份有限公司受到了不同程度的監管處罰。

據新三板在線(xiàn)回顧，1月15日，硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷員工內幕交易被廣東證監局行政處罰，便拉開(kāi)了“監管年”的“嚴打”大潮。

6月29日，股轉系統在官方微信平臺發(fā)布《全國股轉系統歡迎社會(huì )各界對掛牌公司進(jìn)行有效監督和舉報》。文中歡迎社會(huì )各界對企業(yè)的違法違規行為或信息披露不實(shí)、遺漏等提供有效的舉報線(xiàn)索和證據材料。

緊接著(zhù)，6月30日，朗頓教育與中成新星由于未按規定披露2015年年報，被股轉系統首次實(shí)施強制摘牌。

在7月21日剛剛進(jìn)行完的2016年中國新三板高峰論壇上，股轉系統副總經(jīng)理隋強在新三板改革方向上提出要“加強監管的目的是為了凈化市場(chǎng)，是為了規范市場(chǎng)更好的發(fā)揮新三板的制度優(yōu)勢，夯實(shí)市場(chǎng)的可持續發(fā)展的基礎。”

今天，密集處罰單的發(fā)布再一次拉響監管警報，正是對加強監管、凈化市場(chǎng)的印證。未來(lái)，新三板市場(chǎng)的健康良性發(fā)展，不僅需要掛牌企業(yè)增強規范信息披露，同時(shí)需要主辦券商和會(huì )計師事務(wù)所等中介機構嚴格把關(guān)，加強輔導。