挖貝網(wǎng)訊 5月27日消息，東莞證券內部控制不完善，經(jīng)營(yíng)管理混亂，且違反了內核委員超過(guò)三分之一來(lái)自推薦業(yè)務(wù)部門(mén)的券商推薦業(yè)務(wù)規定，昨日被被股轉系統其采取責令改正的監管措施。

去年12月15日東莞證券提交的《后續加入做市申請》為曉鳴農牧（831243）股票提供做市報價(jià)服務(wù)時(shí)，曉鳴農牧扔為協(xié)議轉讓方式。

另外，股轉系統在2016年3月16日至3月17日對東莞證券現場(chǎng)檢查時(shí)還發(fā)現，內核機構中的25名內核委員，有21名委員來(lái)自推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，推薦業(yè)務(wù)部門(mén)人員比例超過(guò)1/3。

股轉系統主辦券商推薦業(yè)務(wù)規定：內核機構應獨立、客觀(guān)、公正履行職責，內核機構成員中由推薦業(yè)務(wù)部門(mén)人員兼任的，不得超過(guò)內核機構總人數的三分之一。

針對以上兩項違規行為，反映出東莞證券內部控制不完善，經(jīng)營(yíng)管理混亂。被股轉系統對其采取了責令改正的監管措施。要求東莞證券3日內對內核機構設置及內控制度落實(shí)情況進(jìn)行改正并于報送書(shū)面報告。