國泰君安2月16日晚間公告稱(chēng)，2016年2月16日，收到《中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局行政監管措施事先告知書(shū)》(滬證監機構字[2016]22號)。被限制新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月。因公司場(chǎng)外市場(chǎng)部做市業(yè)務(wù)部門(mén)的績(jì)效考核體系、內部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日做市股票發(fā)生一系列報價(jià)異常事件，造成惡劣的市場(chǎng)影響。

公告稱(chēng)，將按照監管要求積極整改，進(jìn)一步加強和完善新三板做市業(yè)務(wù)的合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理，并對相關(guān)責任人員予以合規問(wèn)責和嚴肅處分。

2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營(yíng)業(yè)收入的貢獻度為0.8%(母公司口徑，未經(jīng)審計)。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

原文如下：

按照《證券公司監督管理條例》第七十條規定，我局擬對你單位采取限制新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月等行政監管措施?，F將我局擬作出上述監督管理措施所依據的事實(shí)、理由和證據，以及你單位所享有的有關(guān)權利予以告知。

經(jīng)查，你單位場(chǎng)外市場(chǎng)部做市業(yè)務(wù)部門(mén)的績(jì)效考核體系、內部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日你單位做市股票發(fā)生一系列報價(jià)異常事件，造成惡劣的市場(chǎng)影響。

以上事實(shí)有交易記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、手機取證記錄等證據證明。

上述行為違反了《中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉讓系統發(fā)展的若干意見(jiàn)》、《證券公司內部控制指引》的相關(guān)規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局擬作出如下監督管理措施決定：

一、限制你單位新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月。

二、責令你單位在規定時(shí)間內，每3個(gè)月對做市業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展一次內部合規檢查，

并在每次檢查后10個(gè)工作日內，向我局書(shū)面報送合規檢查報告。

三、責令你單位根據公司內部制度規定，對場(chǎng)外市場(chǎng)部做市部門(mén)負責人王仕宏做出處分的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內向我局書(shū)面報告。

對此，你單位有陳述、申辯、要求聽(tīng)證的權利。你單位提出的事實(shí)、理由和證據，經(jīng)復核成立的，我局將予以采納。如果你單位放棄陳述、申辯、要求聽(tīng)證的權利，我局將按照上述事實(shí)、理由和證據作出正式的監督管理措施決定。

請你單位在收到本告知書(shū)后5個(gè)工作日內(要求聽(tīng)證的，應在3個(gè)工作日內提出聽(tīng)證要求)，將《告知書(shū)回執》(注明對上述權利的意見(jiàn))傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。

公司將按照監管要求積極整改，進(jìn)一步加強和完善新三板做市業(yè)務(wù)的合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理，并對相關(guān)責任人員予以合規問(wèn)責和嚴肅處分。

2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營(yíng)業(yè)收入的貢獻度為0.8%(母公司口徑，未經(jīng)審計)。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。