滬深證券交易所昨日分別發(fā)布《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》和《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細則》。

    分析人士認為，兩交易所出臺的這兩個(gè)細則，均是針對當前市場(chǎng)新情況對證券交易的制度性修訂。對于目前備受市場(chǎng)關(guān)注的“大小非”減持行為，兩個(gè)細則均予以重點(diǎn)關(guān)注，可以看作是針對證監會(huì )日前發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》在交易所層面的具體操作細則。

    深交所同時(shí)還特別發(fā)布了《關(guān)于做好客戶(hù)解除限售股份減持行為規范工作有關(guān)事項的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《通知》”，全文詳見(jiàn)A2版），為進(jìn)一步貫徹落實(shí)證監會(huì )《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》，加強客戶(hù)交易行為管理，規范解除限售存量股份減持行為，做出具體規范。

    上證所有關(guān)負責人表示，《交易行為管理細則》，旨在貫徹落實(shí)《證券公司監督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》，充分發(fā)揮會(huì )員自律管理作用，加強會(huì )員客戶(hù)交易行為管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

    這位負責人強調，根據市場(chǎng)需要，《交易行為管理細則》將持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內通過(guò)競價(jià)系統賣(mài)出解除限售存量股份數量接近上市公司總股本的1％、通過(guò)大宗交易系統賣(mài)出解除限售存量股份的客戶(hù)與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系這兩類(lèi)行為，列入了上證所會(huì )員應當重點(diǎn)監控的范圍。在監督這些交易行為時(shí)，會(huì )員發(fā)現客戶(hù)涉嫌違法違規交易且無(wú)法及時(shí)制止的，應當及時(shí)以書(shū)面形式報告上證所。

    《交易行為管理細則》規定，上證所會(huì )員應當建立、完善有效的證券交易和資金監控系統，在監控系統中設置相關(guān)預警指標，重點(diǎn)關(guān)注包括上述“大小非”減持等十三種情形。此外，被上證所列為限制交易賬戶(hù)、在最近一季度被上證所列為監管關(guān)注賬戶(hù)以及其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)的交易行為，均應當進(jìn)行重點(diǎn)監控。

    《交易行為管理細則》還對規范上證所會(huì )員客戶(hù)的證券交易行為規范做出詳細的一般性規定。

    深交所《限制交易實(shí)施細則》則規定，將根據需要，對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)采取限制買(mǎi)賣(mài)的措施。投資者證券賬戶(hù)出現重大異常交易情況的，深交所可視情況采取限制交易措施。

    深交所同時(shí)發(fā)布的《通知》，要求深交所會(huì )員應當抓緊對本公司托管的解除限售股份情況進(jìn)行梳理，摸清持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1％的客戶(hù)明細，包括客戶(hù)姓名、賬戶(hù)、持有股份數量及托管營(yíng)業(yè)部等情況。

    《通知》說(shuō)，深交所自今日起定期將有關(guān)股東持股信息通過(guò)“會(huì )員業(yè)務(wù)專(zhuān)區？？監管信息？？解除限售股份查詢(xún)”欄目發(fā)送給相應的會(huì )員單位，供查閱與參考。

    《通知》還稱(chēng)，會(huì )員應當在摸清客戶(hù)情況的基礎上，聯(lián)絡(luò )持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1％的客戶(hù)，做好相關(guān)制度的宣傳解釋工作，要求其嚴格遵守證監會(huì )發(fā)布的《指導意見(jiàn)》。

    深交所要求會(huì )員組織員工認真學(xué)習《指導意見(jiàn)》和深交所《交易規則》，安排人員引導和幫助相關(guān)客戶(hù)減持行為通過(guò)大宗交易進(jìn)行；并采取措施，積極為有大宗減持意愿的投資者提供配售服務(wù)。

    《通知》表示，深交所會(huì )員應當在柜臺系統采取有效措施，對持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1％的客戶(hù)、特別是被深交所提醒重點(diǎn)關(guān)注的客戶(hù)的交易委托實(shí)施嚴密監控，及時(shí)提醒、警示異常交易，有效防范和制止違規減持行為，發(fā)現異常情況及時(shí)向深交所報告。深交所將對會(huì )員的執行情況進(jìn)行專(zhuān)項檢查，對于沒(méi)有按照本通知要求采取有效措施致使投資者違規減持的會(huì )員，深交所將視情況采取監管措施或者紀律處分措施。