關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細則》的通知

    各會(huì )員單位：

    為維護證券市場(chǎng)正常秩序，充分保護投資者的合法權益，更加有效地打擊證券違規行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細則》進(jìn)行了修訂，現予以發(fā)布，請遵照執行，原《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細則》（深證會(huì )〔2007〕50號）同時(shí)廢止。

    特此通知

    附件：《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細則》

    深圳證券交易所

    二○○八年五月八日

    第一條 為維護證券市場(chǎng)正常秩序，有效打擊證券違規行為，保護投資者的合法權益，依據《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規則》）、《深圳證券交易所會(huì )員管理規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理規則》）等規定，制定本細則。

    第二條 本細則所稱(chēng)限制交易是指深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）根據需要，對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)采取限制買(mǎi)賣(mài)的措施。

    第三條 投資者證券賬戶(hù)出現下列情形之一的，為重大異常交易：

    （一）發(fā)生《交易規則》第6.1條規定的行為之一，且情節嚴重的；

    （二）法律、行政法規、中國證監會(huì )和本所規定禁止或者限制買(mǎi)賣(mài)證券的個(gè)人或者單位違規買(mǎi)賣(mài)證券，且情節嚴重的。

    第四條 投資者證券賬戶(hù)出現重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

    （一）禁止買(mǎi)入指定或全部交易品種，但允許賣(mài)出；

    （二）禁止賣(mài)出指定或全部交易品種，但允許買(mǎi)入；

    （三）禁止買(mǎi)入和賣(mài)出指定或全部交易品種；

    （四）本所認為應采取的其他限制交易措施。

    第五條 本所對投資者證券賬戶(hù)限制交易的時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月。

    情節特別嚴重的，本所可以決定延長(cháng)限制交易的時(shí)間。

    第六條 本所在市場(chǎng)監控中發(fā)現投資者的證券賬戶(hù)出現重大異常交易情況時(shí)，對相關(guān)會(huì )員或當事人采取口頭或書(shū)面警示、約見(jiàn)談話(huà)等監管措施。

    第七條 實(shí)施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶(hù)的會(huì )員發(fā)出《限制交易通知書(shū)》。該會(huì )員的會(huì )員代表應當在收到《限制交易通知書(shū)》的當天將其送達相關(guān)當事人，確實(shí)無(wú)法在當天送達的，應保留相關(guān)證據并及時(shí)向本所報告。

    機構投資者使用專(zhuān)用席位或交易單元進(jìn)行交易的，本所直接向相關(guān)當事人發(fā)出《限制交易通知書(shū)》。

    第八條 《限制交易通知書(shū)》應當載明以下事項：

    （一）實(shí)施依據；

    （二）受限賬戶(hù)；

    （三）限制方式；

    （四）限制品種；

    （五）限制期限。

    第九條 相關(guān)當事人對限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書(shū)》之日起十五日內，向本所申請復核。復核期間不停止該措施的執行。

    第十條 本所在采取限制交易措施后兩個(gè)交易日內將限制交易的有關(guān)情況報中國證監會(huì )備案。

    第十一條 本所可以將限制交易的有關(guān)情況予以公告。

    第十二條 會(huì )員應按照有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件和《會(huì )員管理規則》、《交易規則》的規定，規范和約束客戶(hù)交易行為，并及時(shí)、有效地履行告知、送達、配合等義務(wù)。

    第十三條 會(huì )員具有下列情形之一的，本所可視情節輕重給予其通報批評或公開(kāi)譴責的處分：

    （一）經(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規范和約束客戶(hù)交易行為；

    （二）未及時(shí)、準確地向客戶(hù)傳達、送達本所口頭、書(shū)面警示或文書(shū)；

    （三）未按本所要求盡責對涉嫌違法違規行為協(xié)助調查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。

    第十四條 本細則由本所負責解釋。

    第十五條 本細則自發(fā)布之日起施行。