挖貝網(wǎng) 11月3日，中國證監會(huì )近日宣布對立信會(huì )計師事務(wù)所、中新融鑫、羅平鋅電、大通期貨等4家企業(yè)進(jìn)行處罰。其中，立信會(huì )計師事務(wù)所對金亞科技2014年度財務(wù)報表審計時(shí)，未勤勉盡責，出具了存在虛假記載的審計報告，被罰款270萬(wàn)元。

　　證監會(huì )依法對立信會(huì )計師事務(wù)所未勤勉盡責案作出處罰，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入90萬(wàn)元，并處以270萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員鄒軍梅、程進(jìn)給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;依法對中新融鑫未按規定披露信息及限制期交易案作出處罰，對其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款，對其限制期限內買(mǎi)賣(mài)股票行為給予警告，并處以2400萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。云南證監局依法對羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規案作出處罰，對羅平鋅電責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，對其他直接負責人員洪鞏堤等7人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員張金選等10人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。黑龍江證監局依法對大通期貨違規向股東借款案作出處罰，對大通期貨給予警告，沒(méi)收違法所得23.08萬(wàn)元，并處以46.16萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員叢紅葉等4人給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。

　　上述案件中，立信會(huì )計師事務(wù)所在對金亞科技2014年度財務(wù)報表審計時(shí)，未勤勉盡責，存在未按要求執行貨幣資金函證程序等違反會(huì )計準則規定的行為，出具了存在虛假記載的審計報告;中新融鑫及其一致行動(dòng)人作為合計持有上市公司5%以上股份的股東，在其累計增持股份達到5%時(shí)，未停止交易并按規定履行信息披露義務(wù);羅平鋅電未按規定披露對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響重大的10萬(wàn)噸含鉛廢渣整改處置情況，未按規定披露羅平鋅電富樂(lè )采礦廠(chǎng)及相關(guān)子公司被環(huán)境保護等主管部門(mén)作出行政處罰的情況;大通期貨違規向其股東工大集團、工大風(fēng)投借款5500萬(wàn)元，構成了《期貨交易管理條例》第六十六條規定的違法行為。

　　證監會(huì )將不斷加強監管執法力度，持續對各類(lèi)違法違規行為予以嚴厲打擊，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，切實(shí)保護廣大中小投資者合法權益。