挖貝網(wǎng) 9月9日消息，新三板掛牌公司華訊投資(833924)因證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)違規，湖北證監局要求整改并暫停新增客戶(hù)。

　　據了解，華訊投資武漢分公司內部控制制度不完善;信息公示內容不完整;未對部分客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險揭示;未完整保存所有的營(yíng)銷(xiāo)留痕記錄。

　　上述行為違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三條、第十二條 第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關(guān)規定。 按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十三條規定，湖北證監 局要求武漢分公司立即停止上述違規行為，予以改正并暫停新增客戶(hù)。

　　華訊投資認為武漢分公司收到湖北證監局出具的行政監管措施決定書(shū)是監管部門(mén)針對武漢分公司開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監管措施。 整改期間，對公司業(yè)績(jì)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)正常，敬請 廣大投資者注意投資風(fēng)險。

　　華訊投資表示，將嚴格按照相關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )及派出機構的監管要求，切實(shí)加強對相關(guān)證券法律法規的學(xué)習，強化守法合規意識， 成立公司自查整改專(zhuān)項領(lǐng)導小組和工作小組，開(kāi)展公司自查整改專(zhuān)項工作，梳理業(yè)務(wù)各環(huán)節，規范公司運作，爭取以最快的速度、最嚴謹 的業(yè)務(wù)整改成果通過(guò)監管審查，繼續為廣大投資者提供專(zhuān)業(yè)、規范的 投資顧問(wèn)服務(wù)。