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新三板5月券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果出爐 長(cháng)江證券居首(下載)

2018/06/15 18:20      挖貝網(wǎng) 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 6月15日消息,全國股轉公司發(fā)布2018年5月新三板主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。

公告顯示,5月共有102家主辦券商參與評價(jià),評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(cháng)江證券、中泰證券、財富證券、西部證券、中信建投證券(并列第五)、銀河證券(并列第五)。

以下為全國股轉公司公告原文:

2018年5月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》)和主辦券商執業(yè)記錄(2018年5月1日至5月31日),對主辦券商2018年5月的執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計值,現將評價(jià)結果公布如下。

一、月度評價(jià)結果

本月共有102家主辦券商參與評價(jià),其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價(jià),東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià),申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià),華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià),實(shí)際列示98家主辦券商評價(jià)結果(詳見(jiàn)附件)。

30家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上,占比30.61%(4月31.96%);45家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間,占比45.92%(4月38.14%);13家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn),占比13.27%(4月23.71%);10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下,占比10.20%(4月6.19%)。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(cháng)江證券、中泰證券、財富證券、西部證券、中信建投證券(并列第五)、銀河證券(并列第五)。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為50條,按照《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調整系數調整后為49.5條,涉及32家主辦券商。其中,推薦掛牌類(lèi)4.5條,占比9.09%;推薦后督導類(lèi)29.5條,占比59.60%;交易管理類(lèi)11條,占比22.22%;綜合管理類(lèi)4.5條,占比9.09%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表:

新三板5月券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果出爐 長(cháng)江證券居首(下載)

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商31家,合計占總記錄數的86.87%(4月100%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商1家,合計占總記錄數的13.13%(4月0%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數的0%(4月0%)。

附件:新三板主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果(2018年5月).docx

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