挖貝網(wǎng)訊 5月16日消息，全國股轉公司發(fā)布2018年4月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為申萬(wàn)宏源證券、招商證券（并列第一）、海通證券、方正證券、東莞證券、聯(lián)訊證券（并列第五）、首創(chuàng )證券（并列第五）、東方證券（并列第五）。

據挖貝網(wǎng)了解，4月共有101家主辦券商參與評價(jià)，其中，中信證券（山東）等4家證券公司并入其母公司合并評價(jià)，實(shí)際列示97家主辦券商評價(jià)結果（詳細見(jiàn)文章末尾附件）。

本月全國股轉公司共記錄負面行為61條，按照《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調整系數調整后為52.5條，涉及40家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)3條，占比5.71%；推薦后督導類(lèi)31條，占比59.05%；交易管理類(lèi)12.5條，占比23.81%；綜合管理類(lèi)6條，占比11.43%。

以下為全國股轉公司公告原文：

2018年4月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》）和主辦券商執業(yè)記錄（2018年4月1日至4月30日），對主辦券商2018年4月的執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計值，現將評價(jià)結果公布如下。

一、月度評價(jià)結果

本月共有101家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示97家主辦券商評價(jià)結果（詳見(jiàn)附件）。

31家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比31.96%（3月38.14%）；37家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比38.14%（3月37.11%）；23家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比23.71%（3月16.49%）；6家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比6.19%（3月8.25%）。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為申萬(wàn)宏源證券、招商證券（并列第一）、海通證券、方正證券、東莞證券、聯(lián)訊證券（并列第五）、首創(chuàng )證券（并列第五）、東方證券（并列第五）。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為61條，按照《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調整系數調整后為52.5條，涉及40家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)3條，占比5.71%；推薦后督導類(lèi)31條，占比59.05%；交易管理類(lèi)12.5條，占比23.81%；綜合管理類(lèi)6條，占比11.43%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商40家，合計占總記錄數的100%（3月69.75%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（3月0%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（3月30.25%）。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中投證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開(kāi)證券。

負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類(lèi)中，負面行為清單第1條問(wèn)題突出，其主要為部分申請材料缺少公章或相關(guān)人員簽字。

（二）掛牌后督導類(lèi)中，負面行為清單第18條問(wèn)題突出，主要為臨時(shí)公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問(wèn)題。

（三）交易管理類(lèi)中，負面行為清單第27條問(wèn)題突出，主要為前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。

（四）綜合管理類(lèi)中，負面行為清單第37條問(wèn)題突出，主要為變更主辦券商業(yè)務(wù)相關(guān)申請材料未在規定時(shí)間內提交。

全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

主辦券商對評價(jià)結果有異議的，應自公示后的5個(gè)轉讓日內向全國股轉公司申請復議，將復議申請及相關(guān)證明材料通過(guò)BPM系統上傳并及時(shí)電話(huà)聯(lián)系自律管理部（010-63889557）。

附件：主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果（2018年4月）.docx