證監會(huì )于2018年1月26日通報了2017年專(zhuān)項執法行動(dòng)工作進(jìn)展，涉及54起典型案件。證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉強調，2018年，證監會(huì )稽查部門(mén)將繼續加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度。

挖貝網(wǎng)根據全國股轉系統公告統計，2018年第一個(gè)月（截止2018年1月28日），已有5家新三板期貨公司及部分相關(guān)人員因各種原因被證監會(huì )處罰。

一月內處罰5家期貨公司 華龍期貨創(chuàng )新層資格或將不保

2018年1月份被證監會(huì )處罰的新三板期貨公司分別為混沌天成（871102）、海航期貨（834104）、邁科期貨（870593）、華龍期貨（834303）、上海中期（871467）。

混沌天成、海航期貨、邁科期貨、華龍期貨、上海中期在公司層面被證監會(huì )采取責令改正監管措施，并要求在2018年2月底前完成整改。

除公司被罰外，邁科期貨總經(jīng)理張學(xué)東和上海中期總經(jīng)理許一峰、北京營(yíng)業(yè)部負責人劉民、期貨從業(yè)人員傅軍同樣被采取出具警示函監管措施。

挖貝網(wǎng)注意到，5家期貨公司中，華龍期貨位于新三板創(chuàng )新層。根據全國股轉公司2017年12月22日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法》中“維持標準”部分規定，進(jìn)入創(chuàng )新層的掛牌公司最近12個(gè)月不得存在的情形包括：掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)。

本次遭證監會(huì )采取行政監管措施，華龍期貨創(chuàng )新層資格或將不保。

直指管理問(wèn)題

5家被證監會(huì )采取監管措施的新三板期貨公司一定程度上都存在管理方面的問(wèn)題，進(jìn)而導致違規。

其中，混沌天成通過(guò)全資子公司混沌天成投資管理（深圳）有限公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過(guò)程中，存在以下違規行為：一是安排其他結構化資產(chǎn)管理計劃作為委托資金變相規避杠桿倍數限制，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》第四條第四項的規定。二是個(gè)別資產(chǎn)管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執行投資指令，未有效執行風(fēng)險管控機制，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》第五條第三項的規定。證監會(huì )指出，上述違規行為反映出公司未有效建立并執行風(fēng)險管理、內部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、第六十八條第八項的規定。

海航期貨在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在使用公司基本賬戶(hù)存放客戶(hù)委托資產(chǎn)的違規行為，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十九條的規定。

華龍期貨因多名非交易崗員工個(gè)人辦公電腦存在期貨交易記錄受罰。證監會(huì )指出，上述情況反映出華龍期貨在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。

邁科期貨及其總經(jīng)理張學(xué)東分別被采取責令改正監管措施、出具警示函監管措施。證監會(huì )指出，邁科期貨全資子公司邁科資產(chǎn)管理（上海）有限公司在邁科期貨開(kāi)立期貨賬戶(hù)，并通過(guò)接入邁科期貨的融航系統將賬戶(hù)出借或授權給他人使用，邁科期貨未嚴格履行賬戶(hù)實(shí)名制和投資者適當性管理制度，不符合《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》第十三條的規定，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十七條、第五十三條的規定。張學(xué)東作為邁科期貨總經(jīng)理，對上述問(wèn)題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。

無(wú)獨有偶，上海中期因違規行為，除公司被采取責令改正監管措施外，相關(guān)人員（公司總經(jīng)理許一峰、北京營(yíng)業(yè)部負責人劉民、期貨從業(yè)人員傅軍）同樣被證監會(huì )采取出具警示函監管措施。證監會(huì )指出，上海中期存在以下違規行為：一是印章管理混亂，違反了《期貨公司監督管理辦法》第三十五條、第四十六條的規定。二是北京營(yíng)業(yè)部向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預期收益率，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》第三條第十項的規定，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十八條第八項的規定。三是蘇州營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶(hù)從事期貨交易的情況，不符合《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則（修訂）》第十二條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規定，反映出上海中期對從業(yè)人員執業(yè)行為的內部管控存在漏洞，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。

證監會(huì )認為，許一峰作為公司總經(jīng)理、劉民作為北京營(yíng)業(yè)部負責人，對上述問(wèn)題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。傅軍作為期貨從業(yè)人員，代理客戶(hù)從事期貨交易，不符合《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則（修訂）》第十二條的規定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規定。