智門(mén)財經(jīng)訊 1月18日消息，新三板掛牌公司東海證券（832970）近日因在擔任丹東港集團有限公司發(fā)行的債權受托管理機構過(guò)程中未履行受托管理責任，遭證監會(huì )連帶處罰。

2016年10月27日，丹東港集團有限公司發(fā)行5.6億元公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“16丹東港”），存在未披露其與關(guān)聯(lián)方的資金拆借情形，未及時(shí)披露債券存續期內發(fā)生的可能影響償債能力或債券價(jià)格的重大事項的違規行為。

據悉，遼寧證監局已經(jīng)對丹東港集團有限公司存在未披露其與關(guān)聯(lián)方的資金拆借情形采取了出具警示函的監管措施。

公告顯示，東海證券作為“16丹東港”的受托管理人，沒(méi)有按照相關(guān)規定，在債券存續期內持續有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，沒(méi)有持續有效關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，對相關(guān)情況進(jìn)行持續有效跟蹤和監督，違反了相關(guān)規定，東海證券遭遼寧證監局出具警示函，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。