近期，股轉系統下發(fā)通知要求主辦券商核查創(chuàng )新層董秘資格，不滿(mǎn)足治理要求的創(chuàng )新層企業(yè)要小心了，可能存在降層風(fēng)險。

董秘一職暫時(shí)空缺

因有證董事會(huì )秘書(shū)辭職，創(chuàng )新層公司利達股份稱(chēng)有被調出創(chuàng )新層的風(fēng)險。

利達股份（833329）11月23日公告，公司原董秘余安于9月7日辭職，自余安辭職到11月23日披露公告，公司一直沒(méi)有聘任新的董事會(huì )秘書(shū)。

資料顯示，利達股份主營(yíng)業(yè)務(wù)為回收、利用廢棄軟飲料包裝材料和鋁塑復合膜等固體廢棄物綜合回收分離利用，目前是一家創(chuàng )新層公司。

根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第七條第（二）點(diǎn)的規定，創(chuàng )新層企業(yè)的董事會(huì )秘書(shū)應取得全國股轉系統董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)。

第十五條規定，創(chuàng )新層公司不符合創(chuàng )新層公司治理要求且持續時(shí)間達到3個(gè)月以上的，自該情形認定之日起20個(gè)轉讓日內直接調整至基礎層。

也就是說(shuō)，如果公司董秘職務(wù)一直空缺或者新上任的董秘未通過(guò)考核資格證，利達股份存在從創(chuàng )新層調至基礎層的風(fēng)險。

不止一家有降層風(fēng)險

據論壇君不完全統計，因董秘辭職而存在被調至基礎層風(fēng)險的創(chuàng )新層公司，不止利達股份一家。

11月9日，創(chuàng )新層公司聯(lián)動(dòng)通達（835818）發(fā)布公告，公司原董秘王曼辭職，在董事會(huì )聘任新董事會(huì )秘書(shū)之前，由公司總經(jīng)理趙青山暫時(shí)擔任信息披露負責人，履行信息披露職責。截至目前，聯(lián)動(dòng)通達還未披露新董秘任職公告。

11月10日，另一家創(chuàng )新層公司東電創(chuàng )新（430362）也公告，自公司原董秘畢洪魁辭職后，公司尚未聘任新的董事會(huì )秘書(shū)。

不過(guò)，公告發(fā)出后，東電創(chuàng )新很快有了新董秘。11月16日，東電創(chuàng )新稱(chēng)將由公司副總經(jīng)理張長(cháng)軍接任董秘一職，張長(cháng)軍符合股轉《掛牌公司董事會(huì )秘書(shū)任職及資格管理辦法（試行）》規定的任職資格，不存在第七條規定的不得擔任掛牌公司董事會(huì )秘書(shū)的情形。

據了解，2016年9月7日，股轉發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司董事會(huì )秘書(shū)任職及資格管理辦法（試行）》，其中規定進(jìn)入創(chuàng )新層的掛牌公司應當按照《分層管理辦法》和《董秘管理辦法》的規定，設立董事會(huì )秘書(shū)，董事會(huì )秘書(shū)應當在規定時(shí)間內取得資格證書(shū)。

自2017年4月首屆董事會(huì )秘書(shū)資格考試舉辦以來(lái)，股轉系統已經(jīng)舉辦了4期董秘資格考試，最近一期將于2017年12月2日開(kāi)考。

股轉核查創(chuàng )新層董秘資格

值得一提的是，多家新三板公司董秘告訴論壇君，股轉近期向主辦券商下發(fā)了《關(guān)于核查創(chuàng )新層掛牌公司董秘資格的通知》，要求主辦券商在12月8日之前，就創(chuàng )新層公司董秘空缺、未取得股轉系統董秘資格、變動(dòng)等信息進(jìn)行核查。

對于創(chuàng )新層公司董秘空缺或董秘未取得股轉系統董秘資格的，主辦券商應當督促公司及時(shí)報考董秘考試或改聘董秘，維持創(chuàng )新層公司治理要求。如存在未及時(shí)信息披露的情況，應當補充披露"董秘變動(dòng)公告（離職/任職）"。

對于掛牌公司（包括基礎層）董秘變動(dòng)的，應當在2個(gè)轉讓日內進(jìn)行信息披露，且公告標題應命名為"董秘變動(dòng)公告（離職/任職）"。新任命董秘的公告內容應當包括該董秘是否取得股轉系統董秘資格證書(shū)。

創(chuàng )新層掛牌公司董秘離職的，應當在"董秘變動(dòng)公告（離職）"中披露公司是否聘任具備股轉系統董秘資格的董秘及整改計劃，如董秘離職后未聘任具備資格的董秘，應當揭示掛牌公司已不符合創(chuàng )新層公司治理要求，存在調整至基礎層的風(fēng)險。

董秘離職后不滿(mǎn)足公司治理要求滿(mǎn)兩個(gè)月的，主辦券商應當發(fā)布"關(guān)于XX公司不符合創(chuàng )新層公司治理要求的風(fēng)險提示公告"，并報告對應監管員。

股轉業(yè)務(wù)部核實(shí)后將按規則對截至2017年12月8日仍不滿(mǎn)足創(chuàng )新層公司治理要求且持續時(shí)間滿(mǎn)3個(gè)月的掛牌公司進(jìn)行層級調整。

聲明：本文來(lái)自  新三板論壇  作者：許擎天梅