挖貝網(wǎng)訊 11月13日消息，2017年10月新三板主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果出爐，中泰證券、上海證券西部證券、九州證券（并列第三）位居前三。據統計，本月全國股轉公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，網(wǎng)信證券兩項負面行為所占比值最高。

34家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比50.00%（9月47.92%）；11家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比11.46%（9月20.83%）；3家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯(lián)儲證券。

10月份，全國股轉公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)34條，占比28.33%；推薦后督導類(lèi)63條，占比52.50%；交易管理類(lèi)6條，占比5.00%；綜合管理類(lèi)17條，占比14.17%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

主辦券商各類(lèi)負面行為記錄

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的88.33%（9月86.13%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商2家，合計占總記錄數的11.67%（9月13.87%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（9月0%）。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財通證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為信達證券。

負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類(lèi)中，負面行為清單第4條問(wèn)題突出，主要為限售股份計算錯誤，公司董事、監事、高級管理人員持股情況披露錯誤等。

（二）掛牌后督導類(lèi)中，負面行為清單第17條問(wèn)題突出，第17條記錄的問(wèn)題主要為公告披露不及時(shí)，公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問(wèn)題。

（三）交易管理類(lèi)中，負面行為清單第25條和第26條問(wèn)題突出，主要為開(kāi)盤(pán)未對做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)以及前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。

（四）綜合管理類(lèi)中，負面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請材料未能在規則要求期限內提交。

主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果：

2017年10月主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果（一）

2017年10月主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果（二）