老婆辭職，引出一堆麻煩事；老公私刻公章，被主辦券商要求整改。相關(guān)責任人法律法規意識淡薄，是此類(lèi)奇葩事情屢屢出現的主要原因。規范新三板各種亂象，還需要很長(cháng)的路要走。

2017年8月25日江蘇雙盛鋅業(yè)股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱(chēng)：雙盛鋅業(yè)，證券代碼：832550.OC）一天之內發(fā)布了多則公告，內容披露了多起很奇葩的事情。

董事長(cháng)老婆辭職，引出一堆麻煩事

公告顯示，主辦券商華鑫證券在持續督導過(guò)程中發(fā)現，雙盛鋅業(yè)存在延后辦理法定代表人工商變更的情況。事件起因是2017年2月15日，公司原董事長(cháng)、法定代表人張月鳳個(gè)人原因提交辭職，辭職后依然擔任公司法人。但就是這一行為給后續公司的多項工作帶來(lái)了不大不小的麻煩。

2017年3月6日董事會(huì )通過(guò)決議，選舉陶素福為新任董事長(cháng)。之后公司準備辦理法人的工商變更登記。但在辦理過(guò)程中，發(fā)現公司存在部分經(jīng)營(yíng)資質(zhì)備案人為公司法定代表人。因此造成在其他資質(zhì)辦理備案人員變更前無(wú)法變更公司法人的奇葩局面。

前任董事長(cháng)原想辭個(gè)職休息休息，但因自己對相關(guān)法律法規學(xué)習不深入，公司也未能及時(shí)了解到法人變動(dòng)對公司其他資質(zhì)有這么大的影響，致使法人工商變更登記這樣的事情都變得如此麻煩。

總之主辦券商發(fā)現后，公司承諾為保證公司正常經(jīng)營(yíng)，公司正在辦理其他資質(zhì)備案人的變更，待影響事項消除后，公司將立即著(zhù)手辦理法人的變更程序，在此期間張月鳳不得不繼續擔任公司法人。

總經(jīng)理老公私刻公章，主辦券商郁悶

相比于張月鳳辭職導致公司后續經(jīng)營(yíng)資質(zhì)備案人變更面臨的麻煩事，公司原董事、總經(jīng)理及原董事長(cháng)張月鳳的丈夫徐桂森私刻公司公章的事情顯得更加奇葩。

資料顯示2016年8月現任董事長(cháng)陶素?？刂频奈挚刂悄芟到y南京有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：沃控智能）與雙盛鋅業(yè)達成一致，沃控智能作為收購人，以協(xié)議轉讓方式受讓公司817.5萬(wàn)股股份，同時(shí)轉讓人同意授予收購人及其指定的其他主體在《股份轉讓協(xié)議》簽署后36個(gè)月內購買(mǎi)其持有的公司余下1507.5萬(wàn)股股份的選擇權。

為保證履行上述約定，轉讓人同意將余下1507.5萬(wàn)股股份全部質(zhì)押給收購人，且同時(shí)將該1507.5萬(wàn)股股份對應的股東表決權授予收購人享有并行使直至將該等股份全部過(guò)戶(hù)至收購人或收購人指定的其他主體名下或收購人明確表示放棄受讓該1507.5萬(wàn)股股份為止。

當時(shí)雙方約定，為了保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常開(kāi)展，在過(guò)渡期內雙盛鋅業(yè)所有印章由張月鳳和徐桂森共同管理。由于張月鳳與徐桂森是夫妻關(guān)系，也因此是雙盛鋅業(yè)的實(shí)際控制人。

公告顯示，由于需經(jīng)常辦理財務(wù)承兌貼現業(yè)務(wù)，徐桂森私刻了一枚有別于公司正規公章、加入“（1）”字樣的公章，該私刻公章僅用于經(jīng)公司認可的會(huì )議記錄和符合事實(shí)的公司文件中?，F在看來(lái)，徐桂森雖然私刻了公章，但也沒(méi)膽亂用，用途僅限于一些會(huì )議記錄和公司文件中。

但是主辦券商表示，私刻公章是嚴重的違規行為。因此主辦券商要求公司及相關(guān)人員及時(shí)整改，就所涉及文件進(jìn)行梳理，并要求對該公章進(jìn)行銷(xiāo)毀。

法律法規意識淡薄，新三板奇葩事層出不窮

針對此事，主辦券商華鑫證券要求公司應完善內部控制制度，嚴格規范公章使用管理制度，責成相關(guān)責任人認真反思，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生，切實(shí)維護公司、股東的權益，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

說(shuō)了一大堆，根本原因還是在于，新三板掛牌企業(yè)的一些實(shí)控人、大股東的法律法規意識過(guò)于淡薄，經(jīng)常做出一些奇葩的事情。

資金占用，把公司當成提款機。2017年8月18日北京中誠昊天科技股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中誠股份，證券代碼：833314.OC）發(fā)布公告，稱(chēng)公司控股股東、實(shí)控人李莉的關(guān)聯(lián)企業(yè)2016年向公司拆借資金975.04萬(wàn)元，截至2017年6月30日，尚有945.04萬(wàn)元未歸還；同時(shí)李莉2016年將1311.6萬(wàn)元募集資金中的975.0萬(wàn)元劃撥至其控股的關(guān)聯(lián)公司，構成偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易。上述行為分別被證監會(huì )北京監管局和股轉系統出具監管函。

急于減持，違規交易。2017年8月17日，主辦券商江海證券對其督導的青島中科華聯(lián)新材料股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中科華聯(lián)，證券代碼：838867.OC）出具風(fēng)險提示公告，稱(chēng)公司股東上海沂景投資有限公司在8月15日的減持中，在第2筆轉讓后擁有權益的股份達到5%的整數倍時(shí)應當停止交易，在披露權益變動(dòng)公告并且在披露之后兩個(gè)轉讓日內不允許再次交易。但公司視而不見(jiàn)，當天又完成2筆交易，違反了相關(guān)規定。

至于關(guān)聯(lián)交易，大額擔保等引發(fā)的各類(lèi)違規行為，在新三板同樣屢屢出現，事件起因還是因為相關(guān)責任人法律法規意識淡薄，想干嘛干嘛。規范新三板各種亂象，還需要很長(cháng)的路要走。