近日,全國首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案在上海市靜安區人民法院宣判。以洪某君、鄧某華為首的12人在未經(jīng)獲取國家主管部門(mén)批準的情況下，非法買(mǎi)賣(mài)“新三板”股票，構成非法經(jīng)營(yíng)罪，相關(guān)人員均因此獲刑。

據檢方指控，自2015年12月起，洪某軍、鄧某華利用控制的安徽點(diǎn)石財富資產(chǎn)管理公司、安徽正宏投資管理有限公司的新三板股份賬戶(hù)，通過(guò)全國中小企業(yè)股份轉讓系統（即“新三板”）從相關(guān)新三板企業(yè)原始股東處低價(jià)受讓股份，然后向不特定投資者高價(jià)銷(xiāo)售上述新三板股票，獲取巨額利潤。

洪某軍、鄧某華等人指使下轄公司、代理銷(xiāo)售公司、個(gè)體銷(xiāo)售人員，利用網(wǎng)站和微信、微博、qq等網(wǎng)絡(luò )通訊工具招攬客戶(hù)，對相關(guān)新三板股票的投資前景進(jìn)行“分析預測”，并大肆宣傳相關(guān)新三板股票即將轉板上市，未來(lái)升值空間巨大，通過(guò)此種夸大收益的方式誘騙不明真相投資者以直接轉讓或者互報成交確認等方式，高價(jià)受讓新三板股票。上述公司及個(gè)人在不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格的情況下，從事證券業(yè)務(wù)，觸犯了相關(guān)法律規定，最終受到法律制裁。

在此，證券監管部門(mén)鄭重提醒：

1.廣大投資者在從事新三板股票交易前，一是應當充分了解新三板市場(chǎng)特點(diǎn)和交易規則，遵守投資者適當性的有關(guān)規定，并根據自身財力及風(fēng)險承受能力，審慎決策，不要被虛假宣傳所誤導；二是在接受投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應保持謹慎，不要輕信非法機構通過(guò)網(wǎng)站和微信、微博和QQ等方式提供的投資咨詢(xún)服務(wù)，不要被宣傳的“高額收益”和“內幕信息”所誘惑，以免上當受騙，遭受損失；三是在疑似遭受新三板“原始股”投資騙局時(shí)，妥善保留賬戶(hù)轉賬證明、交易記錄和合同等相關(guān)證據材料，及時(shí)向公安等有關(guān)部門(mén)報案，幫助挽回損失。

2.轄區各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當規范經(jīng)營(yíng)、嚴格落實(shí)監管要求。一是應嚴格遵守《證券法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關(guān)法律法規的規定，嚴格驗證客戶(hù)身份信息，加強客戶(hù)資料審核，全面了解投資者情況，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，切實(shí)履行客戶(hù)適當性管理義務(wù)，嚴禁為不符合適當性管理條件的投資者開(kāi)通新三板交易權限。二是不得為非法投資咨詢(xún)、非法配資炒股炒期貨、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等非法活動(dòng)提供便利，一旦查實(shí)存在違法違規行為，監管部門(mén)將從嚴從重處理；三是要牢固樹(shù)立“守土有責”的責任意識，做好投資者風(fēng)險教育和防非宣傳工作。積極開(kāi)展政策法規和典型案例的宣傳，幫助和引導投資者樹(shù)立正確投資理念和風(fēng)險辨識能力，通過(guò)正規證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與投資，遠離非法證券期貨活動(dòng)。