即將到來(lái)的8月，一項新修訂的《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》將對主辦券商的職業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果產(chǎn)生影響。

2017年7月14日晚，全國股轉公司公布了修訂后的《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》，調整后的負面行為清單自2017年8月份月度評價(jià)起正式實(shí)施。距2016年3月30日全國股轉公司首次推出《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》至今，已歷時(shí)1年零3個(gè)月。

全國股轉公司新修訂的《主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》，從總數上由原來(lái)的35條增加至44條，多了9條。

新規定負面清單仍涉及四大行為類(lèi)別，包括：推薦掛牌負面行為、掛牌后督導負面行為、交易管理負面行為、綜合管理負面行為。引人注意的是，新規更加具體。

掛牌公司董監高信息+涉稅信息需報送正確

針對推薦掛牌負面行為問(wèn)題，新規作了更加細節的規定，新增信息披露、回復、程序和形式等情況。

推薦掛牌時(shí)的信息披露文件未按規則履行相應信息披露要求、信披文件存在內容錯誤都被包含在負面行為在內。并且，全國股權公司在新增的“回復”項中明確了掛牌過(guò)程中的有關(guān)不良回復的情況類(lèi)型，分別為：未按照反饋意見(jiàn)要求回復；中介機構意見(jiàn)前后矛盾；針對同一問(wèn)題反饋三次（含）以上。

針對掛牌后督導負面行為，新規增加了日常業(yè)務(wù)、股票發(fā)行、信息披露、監管意見(jiàn)函或問(wèn)詢(xún)函的具體范圍。

日常業(yè)務(wù)問(wèn)題中，新規新增了“報送的掛牌公司董監高信息有誤”，主要指主辦券商通過(guò)BPM系統報送的掛牌公司董監高姓名、證件類(lèi)型或證件號碼等信息有誤。

對于信息披露問(wèn)題，也要求按時(shí)準確提交定期報告事前審查表；信披文件應更正/補發(fā)但未通過(guò)BPM系統的更正/補發(fā)通道也屬于負面行為。

需要注意的是，與舊規中僅“因持續督導履職不力被股權出具監管意見(jiàn)函”不同的是，新規要求，“主辦券商收到問(wèn)詢(xún)函，且問(wèn)詢(xún)后發(fā)現存在未勤勉盡責情形”同樣屬于負面行為。

此外，還新增了“報送的掛牌公司涉稅信息不準確”。

做市商需按時(shí)向中國結算提交股票劃轉申請

針對交易管理負面行為，新規修改了配合監察工作的內容，新增內容為：對被全國股轉公司采取自律監管的客戶(hù)監管不力；未落實(shí)《關(guān)于協(xié)助落實(shí)相關(guān)自律監管措施的函》等函件的要求、其他行為。有關(guān)做市商報價(jià)的行為未有改動(dòng)。

針對綜合管理負面行為問(wèn)題，業(yè)務(wù)申請及備案新增“做市商未按時(shí)向中國結算提交股票劃轉申請”。同時(shí)， 新增了股份登記一項，具體包括三個(gè)方面：股份登記時(shí)，股份明細表中賬戶(hù)名稱(chēng)、證件號碼、股份數量等出現錯誤，嚴重影響掛牌公司登記股份；主辦券商未按中國結算業(yè)務(wù)規則要求發(fā)布公告；股份登記時(shí)，嚴重影響掛牌公司辦理股份登記的其他行為。

股轉公司稱(chēng)，此次修訂新規是為完善主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度，進(jìn)一步滿(mǎn)足監管需要，適應市場(chǎng)發(fā)展。新規正式實(shí)施后，不溯及調整實(shí)施前已公布的主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。

主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單

主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單