全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》)和主辦券商執業(yè)記錄(2017年6月1日至6月30日)，對主辦券商2017年6月的執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計值，現將評價(jià)結果公布如下。

　　一、月度評價(jià)結果

本月共有100家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評價(jià)結果(詳見(jiàn)附件)。

27家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比28.13%(5月35.42%)；46家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比47.92%(5月41.67%)；20家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)，占比20.83%(5月17.71%)；3家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.12%(5月5.20%)。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(cháng)江證券、渤海證券、申萬(wàn)宏源證券、中信建投證券、萬(wàn)聯(lián)證券。

　　二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)17條，占比5.40%；推薦后督導類(lèi)97條，占比30.79%；交易管理類(lèi)186條，占比59.05%；綜合管理類(lèi)15條，占比4.76%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商57家，合計占總記錄數的38.10%(5月23.88%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家，合計占總記錄數的4.76%(5月56.50%)；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的57.14%(5月19.62%)。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申港證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華福證券。

　負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

(一)推薦掛牌類(lèi)中，負面行為清單第5條問(wèn)題突出，主要集中通過(guò)部分財務(wù)報表數據或財務(wù)報表附注錯誤，公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)與審計報告遺漏關(guān)聯(lián)方，公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)存在文字錯誤。

(二)掛牌后督導類(lèi)中，負面行為清單第15條和第17條問(wèn)題突出，第15條發(fā)行備案申請反饋問(wèn)題主要集中在對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，募集資金規模測算、募集資金用途表述不清晰，現有股東優(yōu)先認購安排前后表述不一致，中介機構未對股東優(yōu)先認購安排的合法合規性發(fā)表意見(jiàn)，未提交自愿限售認購對象的限售申請，未完整披露公司自?huà)炫埔詠?lái)歷次募集資金使用情況，募集資金賬戶(hù)三方監管協(xié)議內容不完整或存在錯誤等方面，第17條記錄的問(wèn)題主要為臨時(shí)公告標題與內容不符、內容存在錯誤、未按時(shí)披露等方面。

(三)交易管理類(lèi)中，負面行為清單第22條和第24條問(wèn)題突出，主要為做市商在轉讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)和在轉讓日提供的雙向報價(jià)的時(shí)間少于做市轉讓撮合時(shí)間的75%。

(四)綜合管理類(lèi)中，負面行為清單第32條問(wèn)題突出，主要集中在：做市商后續加入做市申請中交易單元及托管單元編碼填寫(xiě)錯誤、掛牌公司券商填寫(xiě)錯誤等問(wèn)題。

全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

主辦券商對評價(jià)結果有異議的，應自公示后的5個(gè)轉讓日內向全國股轉公司申請復議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉公司機構業(yè)務(wù)部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及時(shí)電話(huà)聯(lián)系機構業(yè)務(wù)部各主辦券商專(zhuān)管員。