近日，全國股轉公司公布了新三板5月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，和4月份的評價(jià)結果相比，評價(jià)點(diǎn)值排名靠前的券商均發(fā)生了變化，排名靠前的主辦券商為大同證券、東北證券、申港證券、申萬(wàn)宏源證券、興業(yè)證券。

根據《主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》，全國股轉公司通過(guò)“執業(yè)質(zhì)量負面行為”、“對市場(chǎng)發(fā)展的貢獻”、“其他對評價(jià)有重要影響的事項”和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類(lèi)評價(jià)指標以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化，將“執業(yè)質(zhì)量負面行為”量化計算出的綜合點(diǎn)值進(jìn)行加點(diǎn)、扣點(diǎn)，計算出各主辦券商的評價(jià)點(diǎn)值。

據了解，5月共有100家主辦券商參與評價(jià)，34家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比35.42%；40家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80~90點(diǎn)之間，占比41.66%；17家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70~80點(diǎn)，占比17.71%；5家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比5.21%。

評價(jià)結果顯示，中天證券、華寶證券、華信證券、海際證券、渤海證券、銀泰證券等排名靠后。

按照此前的監管規則，全國股轉公司將依據評價(jià)結果對主辦券商進(jìn)行日常監管。其中，每月對上月月評結果排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話(huà)問(wèn)詢(xún)，必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現場(chǎng)檢查，并將處置結果報告證監會(huì )及主辦券商注冊地證監會(huì )派出機構。同時(shí)，還將根據評價(jià)結果的不同，對主辦券商實(shí)施差異化制度安排。

據了解，5月份全國股轉公司共記錄負面行為516條，涉及79家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)5條，占比0.97%；推薦后督導類(lèi)448條，占比86.82%；交易管理類(lèi)13條，占比2.52%；綜合管理類(lèi)50條，占比9.69%。負面行為記錄數在5條以下的主辦券商44家，合計占總記錄數的23.84%；負面行為記錄在5~20條之間的主辦券商31家，合計占總記錄數的56.59%。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為德邦證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華融證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。