5月10日，股轉系統根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》和主辦券商4月1日到4月30日的執業(yè)記錄，對主辦券商2017年4月的執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計值。

據人民創(chuàng )投統計，本月共有100家主辦券商參與評價(jià)，37家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比38.54%；39家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80到90點(diǎn)之間，占比40.63%；17家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70到80點(diǎn)，占比17.70%；3家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.13%。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時(shí)代證券（并列第二）、國泰君安證券、西部證券（并列第四）。

值得一提的是，華寶證券、中天證券和海際證券以60分墊底，這已經(jīng)是是華寶證券和中天證券連續第13次在排名中墊底。

此外，本月全國股轉公司共記錄負面行為243條，涉及70家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)51條，占比20.99%；推薦后督導類(lèi)144條，占比59.26%；交易管理類(lèi)15條，占比6.17%；綜合管理類(lèi)33條，占比13.58%。

據悉，股轉系統對各主辦券商的綜合點(diǎn)值評價(jià)標準主要由負面行為記錄數量、業(yè)務(wù)量以及業(yè)務(wù)點(diǎn)值計算系數這四方面因素決定。

據人民創(chuàng )投了解，全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管的需要。股轉系統要求各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。