原標題：新三板調層大考前夕 主辦券商核查掛牌公司大股東及董監高違規情況

《每日經(jīng)濟新聞》記者從多家券商處獲悉，全國股轉公司要求主辦券商對掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、現任董監高2016年5月1日至2017年4月20日期間的違規處罰情況進(jìn)行核查，并及時(shí)督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經(jīng)收到了該通知，目前正在積極將相關(guān)情況反饋給主辦券商。

一家南方地區的大型券商督導人員告訴記者，從去年開(kāi)始，監管層要求券商對多項業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾，而本次則專(zhuān)門(mén)針對掛牌公司及控股股東、實(shí)控人、董監高違規處罰情況進(jìn)行核查。

核查四類(lèi)違規處罰情況

《每日經(jīng)濟新聞》記者從多家券商獲悉，日前接到全國股轉公司通知，通知要求核查掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員2016年5月1日以來(lái)是否存在被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰、正在接受中國證監會(huì )立案調查、正在接受司法機關(guān)的立案偵查、受到刑事處罰等四類(lèi)情形。

記者了解到，存在上述情形的掛牌公司需要將處罰和調查的相關(guān)情況報送給主辦券商，而不存在上述情形的掛牌公司也要向主辦券商提交承諾函。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經(jīng)收到了該通知，目前正在積極將相關(guān)情況反饋給主辦券商。

值得一提的是，股轉要求主辦券商通過(guò)多種渠道對掛牌公司相關(guān)處罰信息進(jìn)行檢索核查，并核實(shí)相關(guān)重大信息是否已經(jīng)及時(shí)披露。如果公司存在上述重大事項卻未披露的，券商應及時(shí)督促掛牌公司補充披露。此外，雖然此次核查時(shí)間段為2016年5月1日至今，但如果發(fā)現有在此之前的違規處罰信息或其他重大事項未披露，應特別注明并報告。而掛牌公司原董監高受到處罰但已離任的，也需要備注標明。

一家南方地區的大型券商督導人員告訴記者，從去年開(kāi)始每年都有專(zhuān)項核查，前段時(shí)間券商還在做自查自糾工作，但主要是與推薦掛牌、股票發(fā)行等內容有關(guān)，而這一次是專(zhuān)門(mén)針對掛牌公司及股東高管違規處罰情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)核查。該督導人員表示，掛牌公司受到證監會(huì )和股轉系統監管或處罰，作為重大事項一般都會(huì )進(jìn)行信息披露，而且在監管層有備案，比較容易掌握。至于司法機關(guān)立案偵查或者刑事處罰的，主辦券商則需要進(jìn)一步核查。

涉及“沖層”、“保層”紅線(xiàn)

截至4月17日，新三板共有11079家掛牌公司，如此龐大的市場(chǎng)體量下，違規甚至違法現象偶有發(fā)生。就在日前，御心堂（870748,OC）多名管理人員涉嫌詐騙被刑事拘留，實(shí)控人被公安部門(mén)控制，主辦券商連發(fā)三次風(fēng)險提示。公告顯示，主辦券商此前多次與公司聯(lián)系調查未果，最終從公司的其他股東和實(shí)控人代理律師處了解到具體情況。

記者注意到，掛牌公司及其控股股東、實(shí)控人、董監高近一年內是否違規受到處罰并非小事，將直接關(guān)系到公司的創(chuàng )新層資格。

根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》相關(guān)規定，擬進(jìn)入創(chuàng )新層或維持創(chuàng )新層資格的公司，最近12個(gè)月不能存在以下情形：一是掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶(hù)交易等自律監管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監管機構采取了紀律處分措施；二是掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)；三是掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機關(guān)的立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)。