挖貝新三板研究院數據顯示，自2016年3月14日到2017年3月14日的一年時(shí)間里，新三板企業(yè)違規遭處罰高達704次，同比增長(cháng)2171.0%，涉及新三板企業(yè)368家，處罰金額高達2445萬(wàn)元。

多方監管，監管力度越來(lái)越大

挖貝新三板研究院統計發(fā)現，在704次違規處罰中，被全國中小企業(yè)股份轉讓系統處理的有382條，占比54.3%；被中國證券監督管理委員會(huì )及其下屬部門(mén)處理的有178條，占比25.3%；此外，參與監管的還有地方工商行政管理局、地方稅務(wù)局稽查局、地方環(huán)境保護局等單位，這些單位共處理違規144條，占比20.5%。

新三板企業(yè)違規處理人分布（挖貝新三板研究院制圖）

數據區間：2016.3.14-2017.3.14 

處罰爆發(fā)相對集中

挖貝新三板研究院統計發(fā)現，管理部門(mén)處罰時(shí)間分布有緊有緩，例如，在2016年5月28日，這一天管理部門(mén)就處罰了175次，占比24.9%。當然，也有可能像2016年4月，一個(gè)月只處罰了13次。

新三板企業(yè)違規處罰時(shí)間分布（挖貝新三板研究院制圖）

數據區間：2016.3.14-2017.3.14

其實(shí)，處罰次數在5月會(huì )有一個(gè)大爆發(fā)，很大一部分原因就是每年的3月、4月是上一年度年報集中披露時(shí)期，總有企業(yè)會(huì )因為披露問(wèn)題受到處罰。

數罪并罰，未依法履責或成最大“元兇”

挖貝新三板研究院統計發(fā)現，在704次處罰中，有51次是兩罪并罰，有3次是三罪并罰。

處罰頻次最高的原因就是處罰對象未依法履行職責，有425次，其次就是未及時(shí)披露公司重大事件，有272次。（此處數據是將并罰原因數據拆分統計）

新三板企業(yè)違規原因分布（挖貝新三板研究院制圖）

數據區間：2016.3.14-2017.3.14

責任連帶，誰(shuí)都跑不了

挖貝新三板研究院統計發(fā)現，在704次違規處罰中，涉及新三板企業(yè)368家，也就是說(shuō)針對同一家公司，同一件違規事件，可能會(huì )有兩次以上的處罰。例如參仙源（831399）因'信息披露虛假或嚴重誤導性陳述，公司本身、公司高管都受到了相應的處罰。

而在對新三板企業(yè)違規處理過(guò)程中，處罰對象主要包括：公司本身、公司高管、公司控股參股公司等。

新三板企業(yè)違規主體分布（挖貝新三板研究院制圖）

數據區間：2016.3.14-2017.3.14

對企業(yè)因材施教

在對新三板企業(yè)違規處理過(guò)程中，處罰措施主要包括：公開(kāi)處罰、提交書(shū)面承諾、出具警示函等，當然也有可能幾種處罰措施一起實(shí)行。在704次違規處罰中，兩種處罰措施一起實(shí)行的，有59次；三種處罰措施一起實(shí)行的，有4次；還有1次是四種處罰措施一起實(shí)行。

挖貝新三板研究院統計發(fā)現，出具警示函次數最多，達到249次；其次就是提交書(shū)面承諾和公開(kāi)處罰，各173次。（此處數據是將并罰措施數據拆分統計）

新三板企業(yè)違規處罰措施分布（挖貝新三板研究院制圖）

數據區間：2016.3.14-2017.3.14

值得注意的是，得到四種處罰措施一起實(shí)行這樣“特殊關(guān)照”的企業(yè)就是聚融集團（830920）的高管，并且他還得到一次特殊處罰，那就是“暫停解除股票限售12個(gè)月”。

哪一個(gè)行業(yè)最容易受到處罰呢？

挖貝新三板研究院統計發(fā)現，受到違規處罰的368家新三板企業(yè)，涵蓋61個(gè)證監會(huì )大類(lèi)行業(yè)。

從受罰次數方面來(lái)看，專(zhuān)用設備制造業(yè)受罰64次，排在第一位，排在第二位和第三位的分別是電氣機械及器材制造業(yè)和化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，分別受罰58次和53次。

從受罰概率方面來(lái)看，資本市場(chǎng)服務(wù)業(yè)最易受到處罰，截至到2017年3月14日，該行業(yè)一共有48家企業(yè)，有10家企業(yè)受到了處罰，占比20.8%；其次是餐飲業(yè)，占比16.7%。