周五，全國股轉公司發(fā)布了2月的主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，共有一百家家主辦券商參評，滿(mǎn)分券商家數較前月增加一倍，但負面行為記錄有所回升，做市交易仍然是傳統違規高發(fā)項目。

主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)是自律監管以外針對新三板主辦券商覆蓋更廣的監管措施，自去年4月以來(lái)每月評分。

2月評價(jià)結果顯示，興業(yè)證券、國金證券、天風(fēng)證券等13家主辦券商獲得滿(mǎn)分100分，申萬(wàn)宏源和招商證券獲得最高7分的加分。從2016年4月至今累積評分看，網(wǎng)信證券、萬(wàn)和證券、申萬(wàn)宏源排名居前。

上月，主辦券商負面行為記錄共221條。從統計結果看，推薦掛牌業(yè)務(wù)負面行為最突出的是華融證券，掛牌后督導類(lèi)中金公司、九州證券負面行為比較顯著(zhù)，交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為平安證券，綜合管理類(lèi)業(yè)務(wù)紅塔證券表現不佳。

記者發(fā)現，2月近五分之一的負面行為都發(fā)生在平安證券，且主要集中在交易管理類(lèi)，交易管理類(lèi)依舊是主辦券商負面行為的傳統高發(fā)地。

評價(jià)結果顯示，2月的交易管理負面行為主要包括做市商在轉讓日的9：30未對做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)，以及前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)的行為達10次。交易負面行為較前月大幅反彈。

一家券商做市業(yè)務(wù)負責人對《第一財經(jīng)日報》表示，開(kāi)盤(pán)不報價(jià)現象可能是疏忽造成的。由于初期報價(jià)的策略往往需要人工去設定，做市企業(yè)數量多的做市商操作員出現失誤，因此應鼓勵做市商人工和交易系統相結合。

除了做市交易，掛牌后督導業(yè)務(wù)依然券商出錯的高頻區，2月發(fā)行備案申請收到股轉公司反饋的負面行為高達39條。

股轉公司指出，問(wèn)題主要集中在認購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機構未就是否存在募集資金專(zhuān)戶(hù)存放與管理情況、現有股東優(yōu)先認購安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見(jiàn)，未提交自愿限售認購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，未提交可編輯word版備案材料等。

根據主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)規則，每年主辦券商將按照評分被分為四檔，在制度上受到差異化對待。排名靠前的券商將在新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的試點(diǎn)中享有優(yōu)先權，倒數十名的主辦券商并將需要提交書(shū)面說(shuō)明，并被通報到證監會(huì )。

華北一家券商投行業(yè)務(wù)負責人告訴第一財經(jīng)，券商在新三板的負面行為評價(jià)如果扣分過(guò)多會(huì )影響券商評級，而大券商降一個(gè)評級就要多交很多投資者保護基金費，由于經(jīng)營(yíng)新三板業(yè)務(wù)的收益也不高，因此新三板業(yè)務(wù)對券商而言性?xún)r(jià)比偏低。