新三板目前嚴監管已常態(tài)化：今天一天內，再有3家券商領(lǐng)罰，而3月份剛過(guò)10天已經(jīng)有6家券商領(lǐng)了罰單。

股轉公司官網(wǎng)的監管公告信息顯示，今天接股轉公司罰單的三家券商分別為東吳證券、萬(wàn)聯(lián)證券、海通證券，而與此3家券商一起領(lǐng)罰的還有四家新三板掛牌企業(yè)和一家會(huì )計師事務(wù)所。

“券商都怕被處罰，但是新三板掛牌企業(yè)有一萬(wàn)多家，難免出一些瑕疵疏漏。掛脾企業(yè)實(shí)在太多了，大家擔心未來(lái)可能會(huì )有很多問(wèn)題要爆發(fā)出來(lái)。”某中型券商新三板業(yè)務(wù)負責人告訴券商中國記者，目前新三板的嚴監管已成常態(tài)。

3家券商同日被罰

按照股轉公司官方的公告，東吳證券、萬(wàn)聯(lián)證券和海通證券三家被罰皆因推薦掛牌的企業(yè)在申請掛牌過(guò)程中存在的違規問(wèn)題，多與信披相關(guān)。

▼東吳證券

東吳證券推薦掛牌企業(yè)歡樂(lè )逛在申請掛牌過(guò)程中，財務(wù)總監兼董事會(huì )秘書(shū)管錦輝提供借款50萬(wàn)元，向實(shí)際控制人胡赟的弟弟胡游生提供借款40萬(wàn)元，歡樂(lè )逛在掛牌前未披露前述關(guān)聯(lián)交易，構成信息披露違規。

處罰措施

對歡樂(lè )逛的信息披露違規行為，東吳證券未充分履行勤勉盡責的義務(wù)，股轉系統對東吳證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

▼萬(wàn)聯(lián)證券

萬(wàn)聯(lián)證券在推薦萬(wàn)聯(lián)證券在推薦華鑫物流申請掛牌中存在以下違規事實(shí)：2016年4月14日，華鑫物流在當地舞陽(yáng)縣糧食局共同成立了舞陽(yáng)舞糧直屬庫有限責任公司，注冊資本50萬(wàn)元，華鑫物流持股49%。2016年5月13日，舞陽(yáng)舞糧直屬庫有限責任公司增資至880萬(wàn)元，華鑫物流的貨幣出資增加到430萬(wàn)元。

華鑫物流于2016年3月7日取得推薦掛牌項目申報受理函，2016年6月1日取得同意掛牌函，6月16日首次信息披露，6月23日正式掛牌。

公告顯示，華鑫物流上述成立參股公司并對參股公司進(jìn)行增資事項發(fā)生于申報受理后審查期間，公司申報至掛牌期間均未有補充披露。而自2016年3月7日至5月6日，就申報審查期間公司期后重大事項萬(wàn)聯(lián)證券向華鑫物流采取了書(shū)面問(wèn)詢(xún)函方式;2016年5月7日至公司掛牌日，萬(wàn)聯(lián)證券僅采用電話(huà)問(wèn)詢(xún)方式。

處罰措施

股轉公司認為，萬(wàn)聯(lián)證券項目小組未遵循勤勉盡責、誠實(shí)守信的原則，通過(guò)實(shí)地考察、查閱、訪(fǎng)談等方法，對申請掛牌華鑫物流進(jìn)行盡職調查，以后充分理由確信申請掛牌華鑫物流符合掛牌條件以及在掛牌申請文件中披露的信息真實(shí)、準確、完整。股轉公司對萬(wàn)聯(lián)證券采取提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

▼海通證券

海通證券被罰源于其推薦掛牌企業(yè)天元寵物在掛牌過(guò)程中存在的資金往來(lái)及關(guān)聯(lián)交易未披露事項。

公開(kāi)信息顯示，2016年3月29日至2016年4月25日期間，天元寵物及子公司湖州天元寵物用品有限公司將310萬(wàn)元資金劃轉給天元寵物同受薛元潮控制的關(guān)聯(lián)方杭州利旺寵物用品有限公司、杭州愛(ài)旺電子商務(wù)有限公司，將490萬(wàn)元資金劃轉給天元寵物其他關(guān)聯(lián)方杭州莊弘投資咨詢(xún)服務(wù)有限公司、杭州天元旺旺寵物用品有限公司、杭州同旺投資有限公司、杭州樂(lè )旺股權投資管理有限公司。截至2016年4月25日(申報前)，簽署劃出的資金全部?jì)斶€給天元寵物及子公司。

處罰措施

股轉公司認為，天元寵物掛牌時(shí)，未在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)等申請掛牌文件中披露簽署資金往來(lái)事項。海通證券作為天元寵物的主辦券商，未能保證申請掛牌文件信息披露的真實(shí)、準確、完整，對于天元寵物的上述信息披露違規行為負有重要責任。除上述物資金往來(lái)未披露事項之外，天元寵物還存在另一關(guān)聯(lián)交易未披露事項。鑒于上述兩項違規事實(shí)，股轉公司對海通證券采取提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

監管常態(tài)化

據記者梳理，上述三項企業(yè)被罰皆因申請掛牌過(guò)程中出現的違規問(wèn)題，尤其是信披問(wèn)題。針對此，一家券商新三板業(yè)務(wù)負責人向記者表示，“之前掛牌過(guò)程中存在的問(wèn)題可能需要一段時(shí)間才能發(fā)現，或者是券商自查發(fā)現，或者是督導過(guò)程中存在的問(wèn)題被股轉公司發(fā)現，發(fā)現之后就要處罰，未來(lái)這會(huì )是常態(tài)，A股市場(chǎng)也是如此。”

據記者查詢(xún)，3月份以來(lái)短短十天的時(shí)間內，已有中泰證券、銀河證券、湘財證券以及今日被罰的三家券商東吳證券、萬(wàn)聯(lián)證券和海通證券共6家券商領(lǐng)罰，而中泰證券和銀河證券還是在去年4至12月股轉公司主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)中排名居首的兩家“好學(xué)生”。

2017年以來(lái)，股轉公司已對券商下發(fā)13次罰單，先后有12家券商領(lǐng)罰單。而據記者統計去年全年，股轉公司合計對近50家券商先后采取監管措施，合計被采取監管措施次數達70次。今年以來(lái)一些從未在新三板項目上被查出問(wèn)題的“好券商”，零被罰紀律先后被打破。

“怕被罰，但面對總量超一萬(wàn)家的新三板企業(yè)，項目確實(shí)太多，難免會(huì )出現一些瑕疵、疏漏等。”這或是很多新三板主辦券商的心聲。如今嚴監管已成新三板常態(tài)，“大家都擔心未來(lái)可能會(huì )有更多企業(yè)的問(wèn)題爆發(fā)出來(lái)。”一位中型券商新三板業(yè)務(wù)負責人告訴記者。

據股轉公司官網(wǎng)數據顯示，截至2017年3月10日，新三板掛牌企業(yè)總數已達10850家，其中創(chuàng )新層949家，采取做市轉讓方式企業(yè)1624家。