挖貝網(wǎng)訊 3月11日消息，近日，湘財證券（430399）再遭股轉系統發(fā)函。據挖貝網(wǎng)了解，這是湘財證券第3次遭到股轉系統處罰。作為一家正在接受上市輔導的企業(yè)，湘財證券IPO道路實(shí)則不順，除了再三被罰外，湘財證券2016年凈利潤的下滑幅度竟還超出了IPO繼續審核的標準。

3次遭股轉處罰

3月8日，湘財證券收到股轉系統發(fā)來(lái)的警示函，原因則是明知盟云移軟（831105）重大資產(chǎn)重組存重大程序瑕疵，依舊為其出具獨立財務(wù)顧問(wèn)報告，還稱(chēng)其“重組資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶(hù)或轉移不存在法律瑕疵”，因此被股轉系統采取出具警示函、要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

據挖貝網(wǎng)了解，在此之前，湘財證券曾先后被股轉系統罰過(guò)2次。

2016年8月，湘財證券因違規開(kāi)戶(hù)，并漏報違規開(kāi)戶(hù)比例3.23%，被股轉系統出具警示函。

2016年10月，湘財證券在利昌科技未向股轉提交股票暫停申請的情況下，公開(kāi)披露利昌科技停牌信息，因此，湘財證券相關(guān)負責人被股轉約見(jiàn)談話(huà)，并被要求提交書(shū)面承諾。

挖貝新三板研究院資料顯示，截至目前，新三板券商共計96家，自2016年監管加強以來(lái)，有30家券商收到股轉共60次處罰。其中，財通證券、東莞證券2家均被處罰4次，位居榜首；湘財證券與中信建投、國海證券、國信證券被處罰3次，位居第二。

2016年凈利下滑66%超標準

湘財證券3月6日披露的年報顯示，湘財證券2016年的營(yíng)業(yè)收入為16.09億元，同比下滑46.9%；凈利潤為4.3億元，同比下降65.6%。

根據此前有關(guān)媒體報道，監管機構正在研究針對擬上會(huì )的和過(guò)會(huì )后待發(fā)行企業(yè)的業(yè)績(jì)下滑分類(lèi)處理的措施，其中一條便是：“業(yè)績(jì)（最近一期扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的利潤總額）下滑幅度超過(guò)50%：不安排后續審核工作，需要等下一報告期財務(wù)數據補充后看情況推進(jìn)審核工作”。

湘財證券2016年凈利潤同比下降65.6%，顯然已經(jīng)超過(guò)50%的標準。如果真的按照上述標準執行，湘財證券IPO道路恐怕將更加曲折。