截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執行人名單”的公告，其中有兩家還是創(chuàng )新層企業(yè)，不過(guò)，這兩家公司已率先公告解決相關(guān)問(wèn)題。另有3家公司遵照股轉系統規定，對新任命的公司董事進(jìn)行自查并公告，稱(chēng)不屬于失信被執行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報記者表示，在看到股轉系統的公告后，已及時(shí)對公司及相關(guān)主體進(jìn)行了自查，未來(lái)新任命公司董監高人員時(shí)，也會(huì )注意核查相關(guān)人員的信用信息。

繼治理整頓新三板公司“占資”亂象之后，全國股轉系統近期又對掛牌公司失信主體亮出“紅牌警示”：掛牌公司相關(guān)主體存在失信被執行人的，其掛牌、融資、并購重組等資本運作都將受限制或被否決；掛牌公司董監高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，應及時(shí)組織改選或另聘；掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對象的，應及時(shí)披露相關(guān)情況及后續處理計劃。

據記者統計，截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執行人名單”的公告，其中還有兩家是創(chuàng )新層公司。據了解，涉及失信行為的掛牌公司數量應不止于此。

“失信人”陸續現身

2月6日晚，作為主辦券商的萬(wàn)聯(lián)證券發(fā)布公告稱(chēng)，因涉及民事糾紛，華中自控及其控股股東、實(shí)際控制人之一張堯男已被納入全國失信被執行人名單。其中，華中自控的失信行為包括：其他規避執行，偽造證據妨礙、抗拒執行；張堯南的失信行為則為：其他有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)。

主辦券商(萬(wàn)聯(lián)證券)強調，尚未獲得華中自控正面回應。同時(shí)，據主辦券商了解，華中自控近來(lái)業(yè)績(jì)下滑，未履行相關(guān)義務(wù)將對公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)造成困難。華中自控是2016年5月掛牌新三板的，然而當年8月起，主辦券商就開(kāi)始提示，該公司持續經(jīng)營(yíng)能力方面存在風(fēng)險。

就“失信人”數量來(lái)看，截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執行人名單”的公告，分別為：華中自控、中搜網(wǎng)絡(luò )、海益寶、盈美軟裝、博匯股份、佳瑞高科、金洋新材、安科文化。其中，海益寶和博匯股份還是創(chuàng )新層企業(yè)，不過(guò)，這兩家公司已率先公告解決相關(guān)問(wèn)題。

值得警惕的是，海益寶自2016年以來(lái)已收到主辦券商銀河證券的11封風(fēng)險提示公告，涉及關(guān)聯(lián)擔保、控股股東資金占用、股份凍結、違規交易等多項問(wèn)題。今年1月，公司還先后被山東證監局和股轉系統實(shí)施監管措施。

除上述8家公司外，另有3家公司遵照股轉系統規定，對新任命的公司董事進(jìn)行自查并公告，稱(chēng)不屬于失信被執行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報記者表示：在看到股轉系統的公告后，已及時(shí)對公司及相關(guān)主體進(jìn)行了自查，未來(lái)新任命公司董監高人員時(shí)，也會(huì )注意核查相關(guān)人員的信用信息。

尚有“暗雷”未排除

同時(shí)，亦有主辦券商向記者表示，旗下督導企業(yè)數量較多，目前主要是督促各家企業(yè)自行查詢(xún)，包括控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、現任董監高是否存在成為失信被執行人的情況。此外，對于正在籌劃融資、重組的企業(yè)，該券商團隊已安排專(zhuān)人進(jìn)行逐一排查。

不過(guò)，記者搜索“信用中國”網(wǎng)站(由國家信息中心主辦)發(fā)現，在344家接受上市輔導的擬IPO新三板公司中，至少有6家公司或其分公司存在“受懲黑名單”的記錄。這6家公司分別為：怡達化學(xué)、紫竹慧、奧美森、秦森園林、深裝總、捷昌驅動(dòng)。其中，怡達化學(xué)、秦森園林、捷昌驅動(dòng)存在分公司“未按照規定公示年報”的情形；而紫竹慧“上榜”則是因為當地工商局通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系到其佛山分公司。

較為嚴重的是，奧美森由于未履行30萬(wàn)元的勞動(dòng)爭議款項，被中山市第一人民法院“拉入黑名單”；深裝總則由于佛山市高明區人民法院判決其支付工程款218789元及利息、受理費2200元，然而公司“偽造證據妨礙、抗拒執行”。

記者向滬上某執行法官了解到，在案件判決后被執行人有一個(gè)履行期限，超過(guò)期限后相關(guān)被執行人就會(huì )被納入“失信被執行人”名單，而這一程序并不會(huì )特別告知被執行人。此外，就算被執行人事后履行了相關(guān)決定，也需要主動(dòng)向法院申請將其從失信被執行人名單庫中刪除。該法官認為，股轉系統此舉有利于督促掛牌企業(yè)主動(dòng)關(guān)注自身信用情況，消除潛在的失信風(fēng)險，未來(lái)針對“失信行為”的多部門(mén)、多領(lǐng)域聯(lián)動(dòng)依然會(huì )不斷加強。

而申萬(wàn)宏源新三板業(yè)務(wù)負責人則指出，2017年股轉系統依然會(huì )加強對市場(chǎng)的監管力度，減少掛牌企業(yè)出現“黑天鵝”的風(fēng)險