記者從主辦券商處獲得一份近期證監會(huì )機構業(yè)務(wù)部下發(fā)的文件，即，證監會(huì )機構部在《關(guān)于組織“自查自糾，規范整頓”專(zhuān)項活動(dòng)的通知》。專(zhuān)項活動(dòng)要求，堅持依法，從嚴、全面監管的要求，通過(guò)證券公司自查和監管部門(mén)現場(chǎng)檢查等方式，對證券公司投行業(yè)務(wù)內控體系全面摸底，對上述業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查和規范整改，推動(dòng)證券公司完善制度建設，改進(jìn)內部控制，提高執業(yè)水平，化解潛在風(fēng)險，實(shí)現防風(fēng)險守底線(xiàn)，促進(jìn)規范發(fā)展的目標。

其中除了上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，公司債業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之外，此次專(zhuān)項活動(dòng)中也有有數項內容與新三板主辦券商相關(guān)。

文件顯示，證監會(huì )要求，主辦券商應自行選取2015年至2016年完成的部分項目進(jìn)行自查，包括證監會(huì )核準批文的掛牌公開(kāi)轉讓項目，取得股轉系統掛牌同意函，未通過(guò)審查和終止審查的推薦掛牌項目，取得證監會(huì )核準批文或股轉系統發(fā)行股份登記函及未通過(guò)審查，終止審查的股票發(fā)行，并購重組項目。

證監會(huì )規定自查項目數量占上述兩年內完成的項目總數的比例不得低于10%。

此次核查的一個(gè)特點(diǎn)是，要求自查一些終止掛牌或者審核不通過(guò)的項目，這一做法也讓市場(chǎng)想起了去年擬IPO申報階段撤回材料仍然被處罰的遼寧振隆特產(chǎn)。

事實(shí)上，去年以來(lái)證監會(huì )開(kāi)展了各種各樣的自查以及核查行動(dòng)，此次證監會(huì )也將此前自查項目的工作量考慮在內，并且在文件里指出，已經(jīng)按照證監會(huì )要求自查過(guò)的項目，可以不重復曾經(jīng)開(kāi)展過(guò)的自查工作，但需要在自查報告中對前次自查的范圍、方式和結果予以說(shuō)明，并按照要求報告此次對該項目進(jìn)行自查的情況。

其中，非新三板企業(yè)推薦掛牌業(yè)務(wù)在選取自查項目時(shí)，不應該選取此前自查過(guò)的項目。

至于自查報告提交和反饋的時(shí)間，證監會(huì )要求在2月15日前由各地證監局部署自查自糾工作，在3月31日前完成對證券公司自查情況總結上報機構部，而現場(chǎng)檢查則要求在5月31日前完成并上報機構部。

在經(jīng)歷過(guò)去年“回頭看”核查專(zhuān)項活動(dòng)之后，一位北京地區大型上市券商新三板承做人士也向記者表達了自己的看法：“這次核查的強度可能比上次回頭看還要大，最近一段時(shí)間又有的忙活了。”