嚴監管的態(tài)勢之下，目前開(kāi)展新三板業(yè)務(wù)的券商，已有近半挨過(guò)罰。春節剛過(guò)，又有3張罰單飛來(lái)。2月6日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統官網(wǎng)更新4條監管公告，其中3條跟券商被采取自律監管措施有關(guān)。

上述公告顯示，當天公告被罰的券商有華龍證券、信達證券和中國中投證券3家。華龍證券合規負責人盧衛民、做市部門(mén)負責人李忠良等將于2月9日9時(shí)30分到股轉系統接受自律監管談話(huà)。此外，若再加上1月份被公告采取自律監管措施的安信證券、中信建投證券、信達證券和廣發(fā)證券，2017年元旦以來(lái)，已有6家券商先后公告被罰，其中，信達證券一家被罰2次。

三券商違規做市遭罰 

股轉系統監管公告顯示，華龍證券、信達證券和中國中投證券三家券商皆因做市業(yè)務(wù)受罰。

中國中投證券在為東信車(chē)模做市過(guò)程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報并成交，造成該股當日收盤(pán)價(jià)出現明顯異常，進(jìn)而導致次日該股其他做市商的正常報價(jià)大面積觸發(fā)異常報價(jià)預警。股轉系統決定，對中投證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

和中投證券類(lèi)似，1月9日，信達證券在為金大股份提供做市服務(wù)的過(guò)程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報并成交，導致該股股價(jià)盤(pán)中出現巨幅振動(dòng)。信達證券這一報價(jià)異常變動(dòng)的行為構成了做市交易違規，股轉系統對其采取出具警示函的自律監管措施。

華龍證券被罰源于其為子公司華龍期貨提供做市服務(wù)。股轉系統發(fā)布的監管公告顯示，1月6日，華龍證券開(kāi)始為華龍期貨提供做市服務(wù)，初始庫存股433.4萬(wàn)股。股轉系統認為，作為華龍期貨的第一大股東、控股股東，華龍證券為華龍期貨做市存在明顯利益沖突；此外，在為華龍期貨做市期間，華龍證券自營(yíng)賬戶(hù)持有華龍期貨股票合計2億股，此行為亦構成違規。股轉系統對華龍證券采取約見(jiàn)談話(huà)并責令整改的自律監管措施，并要求華龍證券合規負責人盧衛民、做市部門(mén)負責人李忠良等于2月9日9時(shí)30分到股轉系統接受自律監管談話(huà)。

華龍證券本身為新三板掛牌券商，2月6日，華龍證券發(fā)布《關(guān)于收到全國中小企業(yè)股份轉讓系統自律監管措施的決定的公告》。公告稱(chēng)，該公司高度重視相關(guān)問(wèn)題，第一時(shí)間進(jìn)行核實(shí)和自查自糾工作。華龍證券還表示：“公司目前經(jīng)營(yíng)工作一切正常，今后將進(jìn)一步細化業(yè)務(wù)節點(diǎn)，增強合規風(fēng)險防范意識。”

上月有四券商違規被罰

不同于2月6日公告被罰的三家券商，股轉系統在今年1月曾先后發(fā)布對安信證券、中信建投證券、信達證券及廣發(fā)證券采取自律監管措施的公告。四家券商被罰皆因推薦掛牌業(yè)務(wù)，且多數源于推薦掛牌的公司在申請掛牌過(guò)程中出現的信披違規問(wèn)題。

安信證券為推薦優(yōu)力可公司掛牌的主辦券商。股轉系統發(fā)布的監管公告顯示，優(yōu)力可在《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》中陳述“參與主編了《建筑機電工程抗震設計規范》”及“其他業(yè)務(wù)收入系深圳市置華機電有限公司參與公司組織的《建筑機電工程抗震設計規范》編寫(xiě)”，與事實(shí)情況不符。實(shí)際上，優(yōu)力可既不是《建筑機電工程抗震設計規范》的主編，也不是參編單位。而作為主辦券商的安信證券提交了關(guān)于優(yōu)力可公司的盡職調查報告和推薦掛牌報告，構成違規。股轉系統對安信證券給予了約見(jiàn)談話(huà)并要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施；并要求安信證券場(chǎng)外業(yè)務(wù)部負責人李杰、時(shí)任項目負責人及簽字律師劉聰、簽字會(huì )計師張建于2016年12月16日到股轉系統接受談話(huà)。

中信建投證券被罰源于其提交的珠海伊斯佳科技股份有限公司申請掛牌文件中存在違規事實(shí)。據悉，伊斯佳公司在審計報告出具日后提交申請掛牌文件前實(shí)施了股利分配。中信建投知悉上述股東會(huì )決議事項，但該股利分配事項的具體內容未在《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》中的公司治理及公司財務(wù)部分及時(shí)充分披露。股轉系統稱(chēng)，中信建投未充分對公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)的完整性進(jìn)行核查，違反了該公司對該公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)確認不存在重大遺漏的相關(guān)聲明，并構成了信息披露不完整的違規情形。股轉系統對中信建投證券給予了要求提交書(shū)面承諾的監管措施。

信達證券是普羅米新的主辦券商，股轉系統監管公告顯示，在普羅米新披露股票發(fā)行方案時(shí)，信達證券已知悉該公司實(shí)際控制人變更的情形，但未及時(shí)指導、督促掛牌公司履行《非上市公眾公司收購管理辦法》規定的信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規定。股轉系統對信達證券采取了約見(jiàn)談話(huà)的自律監管措施。同時(shí)，股轉系統還要求信達證券場(chǎng)外市場(chǎng)部負責人樊晶、項目負責人袁權于2017年1月9日到股轉公司接受自律監管談話(huà)。

廣發(fā)證券被采取監管措施源于其督導的公司寶蓮生物在《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》中的一項披露違規。寶蓮生物在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中披露，截至2015年6月30日，應收非關(guān)聯(lián)方徐春華50萬(wàn)元，性質(zhì)和金額披露有誤。股轉系統監管公告稱(chēng)，徐春華系寶蓮生物董事、副總經(jīng)理徐君的父親，根據《企業(yè)會(huì )計準則第36號——關(guān)聯(lián)方披露》，徐春華應認定為公司關(guān)聯(lián)方，上述應收款項性質(zhì)應披露為關(guān)聯(lián)方往來(lái)；應收金額應為553748.37元。廣發(fā)證券未履行勤勉盡責義務(wù)，構成了信息披露違規。股轉系統對廣發(fā)證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。