2月6日下午，股轉系統發(fā)布了一條監管信息《關(guān)于對“姜素華”采取限制證券交易的自律監管措施的決定》。

決定指出，今年1月4日，“姜素華”賬戶(hù)以嚴重偏離市場(chǎng)行情的0.92元/股的價(jià)格買(mǎi)入“威明德”（430207.OC）11.225萬(wàn)股，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第113條關(guān)于“申報或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”的規定。

股轉系統并指出，姜素華并非初犯，自己也早已警告過(guò)但并未有效果。根據股轉系統的介紹，從2016年5月份開(kāi)始，“姜素華”的賬戶(hù)在新三板就存在多次以異常價(jià)格成交的違規行為。

5月27日，“姜素華”賬戶(hù)以0.02元/股的價(jià)格買(mǎi)入“鴻銘科技”（831419.OC）0.2萬(wàn)股；

5月31日，該賬戶(hù)以0.01元/股的價(jià)格買(mǎi)入“遠航合金”（833914.OC）1萬(wàn)股；

8月26日，該賬戶(hù)再次以0.24元/股的價(jià)格買(mǎi)入“泰昂能源”（834238.OC）124.421萬(wàn)股。股轉表示上述行為均為點(diǎn)擊成交其他投資者低價(jià)賣(mài)出申報。

在姜素華第一次違規操作后，股轉系統就已經(jīng)注意到他。5月27日，股轉系統對其采取了監管措施，要求姜素華提交書(shū)面承諾。不過(guò)，這個(gè)要求被姜素華無(wú)視了。

6月2日，股轉系統再次對姜素華出具了警示函的自律監管措施，依然遭到無(wú)視；三個(gè)月后9月2日，面對股轉系統第三次發(fā)出的警示函，姜素華還是毫無(wú)任何悔意。股轉系統很生氣，后果很?chē)乐?！因此對姜素華采取從重實(shí)施自律監管措施。

對此，股轉系統對“姜素華”采取限制證券賬戶(hù)交易（六個(gè)月：自2017年1月23日至7月21日）的自律監管措施。

2015年新三板四賬戶(hù)被限制交易3個(gè)月

事實(shí)上，早在2015年，股轉系統就首次針對協(xié)議轉讓異常交易采取了監管措施。

根據資料顯示，2015年4月3日，全國股轉公司決定對中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司、中山市八通街商務(wù)服務(wù)有限公司、中山市三寶股權投資管理有限公司、譚均豪等4個(gè)賬戶(hù)采取限制證券賬戶(hù)交易3個(gè)月的監管措施。

根據公告顯示，以上4個(gè)賬戶(hù)存在頻繁和大量反向交易，多次以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行下單及成交，從而造成市場(chǎng)價(jià)格異常，嚴重干擾市場(chǎng)正常的交易秩序和正常的價(jià)格形成機制。

對此，股轉系統對相關(guān)主辦券商進(jìn)行了約談，敦促其履行客戶(hù)交易行為的管理職責。對于個(gè)別掛牌公司高管涉嫌內幕交易等違法違規行為，股轉公司已將其移交證監會(huì )稽查局處理。

面對新三板市場(chǎng)的違法違規行為，股轉系統也提示投資者注意異常交易風(fēng)險，并要求主辦券商加強投資者教育，確保證券市場(chǎng)健康穩定交易。

附：全國股轉系統股票轉讓細則第113條

可能影響股票轉讓價(jià)格或者股票成交量的異常轉讓行為包括：

（一）可能對股票轉讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)股票；

（二）單個(gè)證券賬戶(hù)，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；

（三）單個(gè)證券賬戶(hù)，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)；

（四）頻繁申報或撤銷(xiāo)申報，或大額申報后撤銷(xiāo)申報，以影響股票轉讓價(jià)格或誤導其他投資者；

（五）集合競價(jià)期間以明顯高于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報買(mǎi)入后又撤銷(xiāo)申報，隨后申報賣(mài)出該證券，或以明顯低于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報賣(mài)出后又撤銷(xiāo)申報，隨后申報買(mǎi)入該證券；

（六）對單一股票在一段時(shí)期內進(jìn)行大量且連續交易；

（七）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；

（八）單獨或者合謀，在公開(kāi)發(fā)布投資分析、預測或建議前買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)股票，或進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的股票轉讓?zhuān)?/p>

（九）申報或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y；

（十）涉嫌編造并傳播交易虛假信息，誘騙其他投資者買(mǎi)賣(mài)股票；

（十一）全國股份轉讓系統公司認為需要重點(diǎn)監控的其他異常轉讓。