1月12日，安信證券對金洋新材（832490）發(fā)布風(fēng)險提示，因為金洋新材董事、總經(jīng)理桂賢友被法院列入失信被執行人名單，屬于失信聯(lián)合懲戒對象。股轉公司失信主體聯(lián)合懲戒問(wèn)答發(fā)布以來(lái)，失信人自查正在掛牌公司中展開(kāi)。

安信證券公告稱(chēng)，早在2016年6月13日，桂賢友就因民間借貸糾紛被宜豐縣人民法院納入失信被執行人名單，原因是其拒不履行宜豐縣人民法院判決的支付申請執行人劉志生款項79.95萬(wàn)元及利息的義務(wù)，同時(shí)法院裁定對桂賢友、金洋新材的部分財產(chǎn)進(jìn)行凍結扣押。

2016年12月30日，股轉公司發(fā)布《關(guān)于對失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監管問(wèn)答》（下稱(chēng)“問(wèn)答”），以落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）。

《問(wèn)答》明確，將對被列入相應政府部門(mén)公示網(wǎng)站所公示的失信被執行人名單等失信聯(lián)合懲戒對象實(shí)施懲戒措施。失信聯(lián)合懲戒對象不得擔任掛牌公司董監高，掛牌公司現任董監高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，應及時(shí)組織改選或另聘。問(wèn)答發(fā)布后，多家掛牌企業(yè)展開(kāi)了“自查”。

安信證券表示，已經(jīng)按照相關(guān)規定，督促金洋新材及時(shí)組織改選或另聘，但公司及董監高規范意識薄弱，如果公司管理人員不能學(xué)習并嚴格執行股轉相關(guān)制度，提高規范運作水平，可能會(huì )產(chǎn)生公司治理風(fēng)險，損害股東利益。

根據公開(kāi)資料顯示，桂賢友為金洋新材第二大股東。但從2015年8月開(kāi)始，桂賢友就開(kāi)始連續減持金洋新材股份，持股比從26.46%降至18.57%。桂賢友的減持動(dòng)作還曾遭到股轉公司自律監管，其在2016年初的7天內連續賣(mài)出金洋新材股票，卻均未及時(shí)發(fā)布權益變動(dòng)報告書(shū)。

此外，由于涉嫌違反證券法律法規，金洋新材及其高管在2016年兩次被證監會(huì )立案調查。在公司違規擔保、中報難產(chǎn)、官司纏身種種亂象的背后，是其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的危機。2016年上半年，公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入997萬(wàn)元，虧損就多達680萬(wàn)元。

根據33號文，失信聯(lián)合懲戒針對的主要有幾類(lèi)行為，一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，二是賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務(wù)等嚴重破壞市場(chǎng)秩序的行為，三是在司法機關(guān)作出判決后，拒不履行、故意逃避執行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務(wù)，危害國防利益，破壞國防設施等行為。

本月以來(lái)，新三板共有包括金洋新材、佳瑞高科（832244）、海益寶（831955）、安科文化（839533）、博匯股份（831213）在內的5家公司人員涉及失信被執行人名單，所涉及的失信行為多為在司法機關(guān)作出判決后拒不履行或故意逃避執行。

其中，海益寶為創(chuàng )新層企業(yè)，但自2016年以來(lái)，公司共收到主辦券商銀河證券9封風(fēng)險提示公告，今年1月更是先后被山東證監局和股轉系統實(shí)施監管，公司涉及關(guān)聯(lián)擔保、控股股東資金占用、股份凍結、違規交易等多項問(wèn)題。

銀河證券指出，截止2016年9月23日，海益寶累計對外提供擔保金額達3.32億，占公司最近一期審計凈資產(chǎn)的4倍之多，且擔保部分貸款已經(jīng)出現逾期，而這數億元的被擔保方均是公司大股東山東海益寶。2016年11月28日，海益寶股票被股轉公司暫停轉讓?zhuān)瑥慕袢臻_(kāi)始復牌。