挖貝網(wǎng)訊 12月16日消息，股轉系統昨天連發(fā)9條監管公告，其中5家企業(yè)及4家相關(guān)機構被處罰。其中，芬尼科技9名董監高觸紅線(xiàn)被處罰。

據挖貝新三板研究院統計，2016年11月以來(lái)，股轉系統共發(fā)出36張罰單，涉及20家企業(yè)及16家中介機構。值得注意的是，在這36份罰單中，16份是針對申請掛牌期間的違規行為。

在新三板掛牌企業(yè)即將破萬(wàn)家之際，監管層正在加大對新三板市場(chǎng)的監管力度。

5家企業(yè)受罰芬尼科技9名董監高觸紅線(xiàn)

股轉昨日一連下發(fā)的九條監管公告中，5家企業(yè)及4家相關(guān)機構因掛牌過(guò)程中違規被處罰，其中，芬尼科技9名董監高觸監管紅線(xiàn)被要求提交書(shū)面承諾。

據了解， 2016年2月1日，芬尼科技在掛牌申請審查期間，按照各股東持股比例向全體股東共發(fā)放1000萬(wàn)元現金股利，此事未履行董事會(huì )和股東大會(huì )審議程序，也沒(méi)有在首次信息披露及更正公告中披露該股利分配事項。

芬尼科技全體董監高均參與了此次分紅，且在公轉書(shū)信息確認時(shí)全體出具了不準確的確認函，共同隱瞞了此事。為此，公司董事長(cháng)宗毅、董秘彭玉坤、總經(jīng)理左向前等全體9名董監高均被采取提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

違規的5家公司中，天信科技、兆舜科技、大成科創(chuàng )，在掛牌過(guò)程中存在關(guān)聯(lián)方資金占用且信披違規。芬尼科技、臣功制藥分別在掛牌審期間私自進(jìn)行股利分配、銀行承兌匯票與母公司資金置換。

信披不規范，是此類(lèi)處罰主因。天信科技向董事長(cháng)竺伽控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)上海春通通信設備有限公司非經(jīng)營(yíng)性借出現金531.385萬(wàn)元，此事項未經(jīng)過(guò)公司董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )的審議程序，也沒(méi)有進(jìn)行對外披露；兆舜科技在申報掛牌之前，公司董事長(cháng)陳芳多次向公司借款累計352.4萬(wàn)元，但未在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中披露；大成科創(chuàng )申報掛牌材料前累計向大股東徐高拆入資金2180萬(wàn)元，但未在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中披露；臣功制藥掛牌在審期間，將銀行承兌匯票2146.38萬(wàn)元與母公司南京高科股份有限公司進(jìn)行資金置換，關(guān)聯(lián)交易未履行相關(guān)內部決策程序，也未在申報材料中予以披露。

掛牌公司違規，主辦券商等相關(guān)機構自然會(huì )被處罰。天信科技、兆舜科技主辦券商方正證券、東莞證券因督導不利連帶受罰。臣功制藥主辦券商國信證券、督導律所江蘇永衡昭輝律師事務(wù)所也被追究責任。

股轉45天內開(kāi)出36張罰單

挖貝新三板研究院資料顯示，2016年11月以來(lái)，股轉系統共發(fā)出36張罰單，涉及20家企業(yè)及16家中介機構。掛牌公司受到處罰的原因，包括關(guān)聯(lián)交易未履行審批程序、信息未及時(shí)披露、關(guān)聯(lián)方資金占用等常見(jiàn)問(wèn)題。

值得注意的是，在這36份罰單中，有16份是針對企業(yè)及相關(guān)機構在申請掛牌期間的違規行為。

挖貝新三板研究院資料顯示，截止到2016年12月16日，新三板掛牌企業(yè)9983家，今年有望突破一萬(wàn)家。挖貝新三板研究院分析師劉蕓稱(chēng)，新三板作為全球數量最大資本市場(chǎng)之一，嚴厲的監管將常態(tài)化。