12月9日，新三板創(chuàng )新層公司遠泉股份主辦券商國盛證券發(fā)布公告稱(chēng)，遠泉股份因收到中國證監會(huì )江西證監局出具的《行政監管措施決定書(shū)》，將在2017年全國股轉系統調整掛牌公司所屬層級時(shí)被調出創(chuàng )新層。

據中國網(wǎng)財經(jīng)記者統計，目前新三板上已有7家創(chuàng )新層公司被證監會(huì )及其派出機構處罰，根據相關(guān)規定，或被調出創(chuàng )新層。

4家“準退層股”被罰均與資金占用有關(guān)

12月9日，遠泉股份主辦券商國盛證券發(fā)布公告稱(chēng)，其督導企業(yè)遠泉股份因收到江西證監局出具的《行政監管措施決定書(shū)》，根據相關(guān)規定，遠泉股份將在2017年全國股轉系統調整掛牌公司所屬層級時(shí)被調出創(chuàng )新層。

公告顯示，遠泉股份關(guān)聯(lián)人江西遠泉實(shí)業(yè)集團有限公司2014年度、2015年度累計占用遠泉股份資金1401.35萬(wàn)元、2.69億元，2016年初至6月30日累計占用遠泉股份資金4790.40萬(wàn)元，且資金占用未作臨時(shí)公告，遠泉股份未按規定履行決策程序及進(jìn)行審議。根據相關(guān)規定，江西證監局決定對遠泉股份采取出具警示函的行政監管措施，計入誠信檔案。

之前，中國網(wǎng)財經(jīng)曾發(fā)表《“準退層股”又添新丁 玖隆再生或因資金占用調至基礎層》一文，指出玖隆再生、米米樂(lè )、天富電氣因存在關(guān)聯(lián)方、股東占用公司資金問(wèn)題，均被所在地證監局出具警示函，或存被調至基礎層的風(fēng)險。

10月20日，玖隆再生發(fā)布公告稱(chēng)，公司因存在關(guān)聯(lián)方、股東資金占用行為，且未履行相應決策審批程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，被江蘇證監局出具警示函。10月24日玖隆再生發(fā)布公告，公司已不滿(mǎn)足創(chuàng )新層維持條件，因此將可能于2017年5月底由創(chuàng )新層調整至基礎層。

8月26日米米樂(lè )發(fā)布公告稱(chēng)，公司于2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、財務(wù)總監及另一公司存在資金往來(lái)，構成了關(guān)聯(lián)方占用公司資金問(wèn)題，被四川證監局出具警示函。9月21日時(shí)任米米樂(lè )主辦券商東興證券發(fā)布公告稱(chēng)，米米樂(lè )可能由創(chuàng )新層調整至基礎層。

9月19日聯(lián)訊證券研報顯示，天富電氣9月2日因資金占用問(wèn)題被廣東證監會(huì )出具警示函，聯(lián)訊證券認為，天富電氣同樣存在被下調至基礎層的風(fēng)險。

另有3家創(chuàng )新層公司或無(wú)法滿(mǎn)足維持標準

全國股轉系統分層管理辦法明確了創(chuàng )新層公司的維持標準，其中之一便是在最近12個(gè)月不存在“掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)”。

中國網(wǎng)財經(jīng)記者根據上述規定，發(fā)現奇致激光、點(diǎn)動(dòng)股份、浙江國祥3家創(chuàng )新層公司在今年下半年被所在地證監局采取了出具警示函措施，明年或無(wú)法繼續維持在創(chuàng )新層。

9月18日，奇致激光發(fā)布公告稱(chēng)，公司因《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》關(guān)聯(lián)交易不完整、2015年半年報關(guān)聯(lián)交易披露不完整，被湖北證監局采取出具警示函的監管措施。

11月7日，點(diǎn)動(dòng)股份發(fā)布公告稱(chēng)，2015年10月13日至2016年1月8日，公司股東一關(guān)聯(lián)方公司多次向公司借款累計1600萬(wàn)元，后于2016年1月19日前分批歸還，構成股東關(guān)聯(lián)方占用公司資金，且未及時(shí)履行決策程序和信息披露義務(wù)，被廣東證監局出具警示函。

點(diǎn)動(dòng)股份表示，公司可能因此在2017年被調整至基礎層。

11月18日，浙江國祥發(fā)布公告稱(chēng)，自公司掛牌日2015 年8月11日至2016年5月4日期間，浙江國祥資金被3家關(guān)聯(lián)方公司違規占用，合計8995萬(wàn)元(截止2016年5月5日，上述占用資金已歸還)。發(fā)生上述事實(shí)后，浙江國祥未及時(shí)進(jìn)行信息披露，直至2016 年 8月27日才公告披露。對此，浙江證監會(huì )決定對浙江國祥及其董事長(cháng)陳根偉出具警示函。