新三板的監管在不斷加強，除掛牌公司、券商外，律師事務(wù)所也在近期進(jìn)入了監管層的處罰名單。11月29日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(簡(jiǎn)稱(chēng)：全國股轉系統)連開(kāi)兩張罰單，處罰其在申請掛牌文件中存在的違法行為。

同日2家律師事務(wù)所被處罰

11月29日，全國股轉系統對北京市海潤律師事務(wù)所和北京市康達律師事務(wù)所開(kāi)出了采取自律監管措施的罰單。

公告稱(chēng)，北京市海潤律師事務(wù)所提交的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于青島國林環(huán)?？萍脊煞萦邢薰旧暾埞竟善痹谌珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統公開(kāi)轉讓的法律意見(jiàn)書(shū)》等申請掛牌文件中存在以下違規行為：北京市海潤律師事務(wù)所未按規定對其推薦掛牌的青島國林環(huán)?？萍脊煞萦邢薰径潞透吖苋藛T超過(guò)公司法規定25%的限額轉讓其所持股份的事項發(fā)表專(zhuān)項核查意見(jiàn)，未履行勤勉盡責義務(wù)。

因此，全國股轉系統對北京市海潤律師事務(wù)所給予要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

同日，北京市康達律師事務(wù)所也因為推薦深圳市捷佳偉創(chuàng )新能源裝備股份有限公司(下稱(chēng)：捷佳偉創(chuàng ))掛牌存在違規行為被處罰。

公告顯示，北京市康達律師事務(wù)所在推薦掛牌的盡職調查過(guò)程中未對捷佳偉創(chuàng )歷史上股權變更的存疑事項進(jìn)行深入全面的核查，未充分勤勉盡責地履行盡職調查指責，對于捷佳偉創(chuàng )歷史上是否存在股權代持的事實(shí)在掛牌前后出具相反的核查意見(jiàn)，出具文件不準確、不完整。

因此，全國股轉系統也對北京市康達律師事務(wù)所開(kāi)出了給予要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施的罰單。

今年已有431起違規事件

全國股轉系統的公開(kāi)信息顯示，今年以來(lái)，全國股轉系統僅對4家律師事務(wù)所開(kāi)過(guò)罰單，而且全部集中在下半年。

8月2日北京中銀(天津)律師事務(wù)所在推薦天津環(huán)宇橡塑股份有限公司(下稱(chēng)：環(huán)宇塑膠)掛牌的過(guò)程中，其出具的法律意見(jiàn)書(shū)及相關(guān)補充法律意見(jiàn)書(shū)中未披露環(huán)宇塑膠重大訴訟事件。因此，全國股轉系統給予約見(jiàn)談話(huà)的監管措施。

9月30日，北京中銀(深圳)律師事務(wù)所在推薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司掛牌的過(guò)程中，其出具的法律意見(jiàn)書(shū)及相關(guān)補充法律意見(jiàn)書(shū)中存在未披露的重大事項。

伴隨著(zhù)新三板的擴容，進(jìn)入到2016年，新三板突然刮起了監管風(fēng)暴，目標指向違規掛牌企業(yè)和券商中介機構。其中，資金占用成為了本年度監管的重中之重，掛牌企業(yè)信息披露缺失或不一致、年報財務(wù)數據問(wèn)題也成為了監管的重點(diǎn)。另外，專(zhuān)門(mén)針對市場(chǎng)反應強烈的私募及類(lèi)金融企業(yè)的掛牌、融資事項，股轉系統也給予了限制性監管措施，引發(fā)廣泛關(guān)注。

2016年1-11月，新三板市場(chǎng)共有360家新三板企業(yè)受到不同程度的處罰，涉及431起違規事件。未來(lái)，監管加強將成為新三板的常態(tài)。